科技创新战略与创导

本书立足于当代我国科技创新发展的宏大视角，从科技创新战略与管理、科技创新活动、产业和企业科技创新、科技创新与发展等四个大的宏观维度展开，对我国科技战略创新的总体进展状况进行了较深入的研究，这对于把握我国科技创新总体状况、分析目前面临的问题和障碍，探讨下一步继续深化改革的思路，具有重要意义。

刘琦岩，研究员，经济学博士。兼任中国软科学研究会副秘书长、中国自然辩证法研究会常务理事、中国信息协会常务理事、《情报工程》杂志主编。分管中信所科技报告服务与产业情报研究中心、情报理论与方法研究中心、研究生部。曾任哈尔滨科学技术大学教师、科技部火炬高技术产业开发中心宣传培训处副处长、科技部调研室调研一处处长、宁波市科技局副局长/党组副书记、科技部调研室副主任等职。主要业务专长：科技发展战略与政策研究、区域及产业创新管理、高新技术产业化发展、科学知识的理论与进步等议题研究，以及软科学管理工作。长期从事科技发展与改革重大议题、科技发展战略与政策研究、科技创新管理研究等。

\"目 录 科技创新战略与管理篇 第一章　国家科技层次论..................................................................................3 1.1 层次的历史性.....................................................................................................4 1.2 各层次的影响力因素.........................................................................................6 1.3 关键层次的作用.................................................................................................6 1.4 新的挑战——如何做好关键层次......................................................................8 第二章　科技创新的战略管理.........................................................................10 2.1 创新的战略观和管理观....................................................................................10 2.2 科技创新战略管理必须遵循的原则与规律.....................................................13 2.3 面向未来的科技创新战略的基本理念.............................................................15 2.4 科技创新战略管理视野的“4个基本点”......................................................16 2.5 科技创新战略管理的基本分析框架.................................................................18 2.6 科技创新：战略创导未来................................................................................20 第三章　迎接颠覆性创新群集到来的挑战.......................................................22 3.1 颠覆性创新——竞争性市场偏好后起之秀.....................................................22 3.2 创新经济时代——颠覆性创新的群集到来.....................................................23 3.3 颠覆性创新带来诸多新挑战............................................................................25 3.4 重视变革、引导变革，变颠覆为科技创新的契机.........................................27 第四章　作为战略奇点的颠覆性技术创新.......................................................29 4.1 科技及产业变革与颠覆性技术创新群集的到来.............................................29 4.2 颠覆性技术——可孕育未来的战略奇点.........................................................31 4.3 主动研发颠覆性技术和推动颠覆性创新的战略意义.....................................34 4.4 把颠覆性技术创新作为转型发展的战略枢纽.................................................36 第五章　科技创新的十大战略工具..................................................................38 5.1 破坏（颠覆）性技术........................................................................................38 5.2 CTO制度............................................................................................................39 5.3 “架构与模块”化设计能力............................................................................40 5.4 技术路线图........................................................................................................41 5.5 产品和技术全生命周期管理............................................................................43 5.6 集成产品开发模式............................................................................................44 5.7 研发外包及技术联盟........................................................................................45 5.8 创新成熟度模型................................................................................................46 5.9 计算机辅助创新................................................................................................47 5.10 创新实验室......................................................................................................48 第六章　政府科技计划管理者多重角色——对DARPA案例的感想.................50 6.1 政府科技计划管理者的众多角色.....................................................................51 6.2 DARPA管理带给我们的4点启示...................................................................53 第七章　科学：游戏的观点、工具的观点、批判的观点..................................59 7.1 引言....................................................................................................................59 7.2 作为游戏的科学................................................................................................60 7.3 作为工具的科学................................................................................................63 7.4 科学的批判观....................................................................................................64 第八章　科研及研发活动类型分析..................................................................69 8.1 “阿波罗型”与“酒神型”............................................................................69 8.2 科研活动“四象限分类法”............................................................................71 8.3 6类不同取向的科技活动.................................................................................72 第九章　新型研发机构的生成与发展..............................................................77 9.1 新型研发机构产生的背景................................................................................77 9.2 新型研发机构的“四不像”特点.....................................................................79 9.3 新型研发组织是实现创新驱动的新生力量.....................................................81 第十章　高技术及其产业化趋势.....................................................................84 10.1 高技术及其产品发展的趋势、特点...............................................................84 10.2 高技术产业化的新特征..................................................................................86 10.3 高新技术企业的成长模式..............................................................................87 10.4 高新技术产业化政策环境..............................................................................88 第十一章　科技创新模式与战略性新兴产业....................................................91 11.1 科技创新模式..................................................................................................91 11.2 破坏性创新与逆向创新..................................................................................94 11.3 新时期战略性新兴产业前瞻..........................................................................96 11.4 政府推动科技创新的责任..............................................................................98 第十二章　破解科技成果转化之难——关键在于工程化水平和产品/ 服务架构能力........................................................................................101 12.1 工程化是科技成果转化的关键环节.............................................................102 12.2 提升架构能力和模块化水平........................................................................103 第十三章　探索适应创新发展需求的评价机制和模式....................................105 13.1 联系地看科技、研发、创新的同与不同.....................................................105 13.2 着眼于创新的过程与模式来理解创新的本质.............................................107 13.3 科技评价活动有序开展既要有分类更要有互动.........................................110 第十四章　技术路线图：决胜创新之道和创导未来的新方法.........................113 14.1 技术路线图本身就是一种创新.....................................................................114 14.2 面向创新战略管理需要................................................................................117 14.3 技术路线图只是一种工具............................................................................118 14.4 路线图带来更多的新问题与思考.................................................................119 14.5 对我国宏观科技发展规划的启示.................................................................122 14.6 地方如何开展技术路线图研究.....................................................................123 14.7 技术路线图在我国的发展与相关思考.........................................................127 产业集群和企业科技创新篇 第十五章　产业簇群现象研究及其政策意义..................................................133 15.1 关于产业簇群的描述....................................................................................133 15.2 产业簇群的产生和演化................................................................................136 15.3 产业簇群的作用和意义................................................................................138 15.4 产业簇群给理论研究带来的新挑战：新竞争模式.....................................139 15.5 对中国当前建设与发展的启示.....................................................................142 15.6 我国区域产业簇群的发展............................................................................145 第十六章　产业集群与区域创新体系............................................................150 16.1 问题的提出....................................................................................................150 16.2 产业集群现象存在的根据............................................................................151 16.3 产业集群对现阶段国家和区域发展的意义.................................................154 16.4 目前产业集群发展面临的主要障碍.............................................................157 16.5 以产业集群为指向的区域创新体系建设.....................................................158 第十七章　产业集群研究综述.......................................................................160 17.1 集群问题的热度在继续升温........................................................................160 17.2 集群理论探讨还需深化................................................................................161 17.3 政策层面的关注与操作................................................................................163 17.4 萦绕各方的几个关系问题............................................................................164 17.5 中国的高速发展引人注意............................................................................165 17.6 产业集群与中国区域创新发展.....................................................................166 第十八章　产业集群在新型工业化进程中的使命与前途................................169 18.1 产业集群在当代中国的3种解读.................................................................169 18.2 中国新型工业化阶段产业集群的使命.........................................................170 18.3 关注产业集群前途需处置好以下几个方面的关系.....................................172 18.4 如何让产业集群有一个好的前途.................................................................174 第十九章　基于“双创集群”发展社区生产力——积累社会全面发展全面 治理的正能量........................................................................................176 19.1 从社区来理解生产力，重新认知社区生产力.............................................176 19.2 发展社区生产力必须将科技创新与社会创新有机结合起来.....................178 19.3 探索了新常态下文明型街道建设、发展社区生产力的新路.....................179 19.4 进一步完善“两创”社区发展和治理的设想.............................................181 第二十章　院所衍生集群案例——河南超硬材料及制品产业集群崛起之路 考察......................................................................................................183 20.1 超硬材料及制品产业在我国的成长与崛起.................................................183 20.2 河南超硬材料及制品产业发展带来的启示.................................................185 20.3 超硬材料及制品产业的优势意义重大而深远.............................................187 20.4 我国发展超硬材料及制品产业面临的机会和挑战.....................................189 20.5 打造超硬材料及制品产业优势的若干思考.................................................190 第二十一章　产业技术创新组织范式及政策取向...........................................193 21.1 应从产业角度认知技术和创新.....................................................................193 21.2 技术创新与现代产业体系............................................................................195 21.3 产业技术创新的动力模式............................................................................196 21.4 产业技术创新组织的基本范式.....................................................................197 21.5 当前产业技术创新面临的主要问题及政策导向.........................................201 第二十二章　民营企业自主创新六议............................................................203 22.1 “三关一品”：民营企业实施自主创新战略的着眼点和着力点..................203 22.2 民企：从“价格屠夫”到“成本杀手”，再成为“创新剑客”...............208 22.3 架构能力：界定产品话语权的关键.............................................................209 22.4　 何仿来个N.5代战略 ——高世代产品断代切换或快速升级阶段的攻守思路.............................212 22.5 提升6项能力，高水平地谋划和推动创新.................................................214 22.6　 让创新者引领创新 —— 《硅谷中关村人脉网络》对科技体制机制改革和 创新体系建设的启示............................................................................216 第二十三章　科技型企业的产权激励............................................................221 23.1 科技型企业的界定和特点............................................................................221 23.2 科技型企业的产权激励和薪酬模式.............................................................224 23.3 科技型企业产权激励的主要形式.................................................................227 23.4 科技型企业产权激励与资本市场、产权交易市场的衔接.........................229 23.5 科技型企业进一步完善产权激励机制的政策建议.....................................230 第二十四章　抓住科技体制改革机遇做大做强科技创新服务业......................233 24.1 目前科技创新服务业面临的机遇和挑战.....................................................233 24.2 科技创新服务业的发展方向与重点.............................................................240 24.3 加快科技创新服务业发展的基本思路与建议.............................................243 第二十五章　科技为新经济新业态的核心——以养老科技与老龄产品与服务 关系为例...............................................................................................245 25.1 进一步明确老龄产业是常规性基础产业的战略定位.................................245 25.2 科技助老养老与助老养老科技.....................................................................247 25.3 以科技为引领，高起点丰富老龄产业新业态.............................................251 25.4 注重科技养老、产业养老、文化养老协同并举.........................................254 第二十六章　美国工业化、现代化进程及其启示...........................................259 26.1 美国的工业化：从商业到工业体系.............................................................259 26.2 前提与道路....................................................................................................265 26.3 动力问题探讨................................................................................................266 26.4 美国的工业化、现代化与改革.....................................................................271 26.5 美国模式：特点与评价................................................................................274 26.6 发展后果及社会问题....................................................................................280 第二十七章　世纪之交的中国研发（R&D）之路..........................................282 27.1 我国研发投入态势........................................................................................282 27.2 我国开展研发活动遇到的主要障碍.............................................................285 27.3 问题析因........................................................................................................292 27.4 对策和建议....................................................................................................295 第二十八章　全球化中的新科技变革............................................................301 28.1 科学、技术和全球化中的科技变革.............................................................302 28.2 科技变革影响经济社会的新维度.................................................................306 28.3 科技、研发与创新相互交织又不相同的全球化.........................................308 28.4 全球化中的新科技变革与我们的对策.........................................................310 第二十九章　以自主创新不断增显中国道路的内涵和特色——中国科技 改革开放40年的探索和实践.................................................................314 29.1 改革开放将中国科技推入快速发展轨道.....................................................314 29.2 改革开放使科技与国民经济同步壮大.........................................................318 29.3 中国科技创新：40年间做对了什么？........................................................323 29.4 继续深化科技体制改革开放面临的新态势和挑战.....................................326 29.5 中国道路与自主创新....................................................................................330 参考文献......................................................................................................333 后　记..........................................................................................................339 图表目录 图目录 图1-1 国家科技系统层次示意...............................................................................3 图2-1 科技创新战略管理的基本分析框架..........................................................19 图4-1 人类知识体系与“根问题”树状关联.......................................................30 图5-1 技术变迁“S”曲线....................................................................................39 图5-2 CTO的多方角色..........................................................................................40 图5-3 架构与模块关系示例..................................................................................41 图5-4 技术路线图示例..........................................................................................42 图5-5 产品全生命周期..........................................................................................43 图5-6 技术全生命周期（基于E. M. Rogers技术扩散模型）............................43 图5-7 集成产品开发框架......................................................................................45 图5-8 研发外包图示..............................................................................................46 图5-9 创新成熟度阶梯模型..................................................................................47 图5-10 计算机辅助创新文献................................................................................48 图5-11 创新实验室................................................................................................49 图6-1 DARPA示范的政府科技计划管理者的众多角色.....................................52 图6-2 科技研发管理的“5P”内容......................................................................54 图8-1　研究类型四象限图示..................................................................................71 图11-1 多视角分析科技创新模式........................................................................91 图11-2 科技创新过程的主要环节........................................................................93 图11-3 产品或技术的融合创新............................................................................95 图13-1 创新过程与信息化科技新应用..............................................................107 图13-2 创新的模式、渠道与创新目标的关系...................................................110 图14-1 《技术前瞻与社会变迁》杂志及技术路线图译文报告封面...............113 图14-2　摩托罗拉技术路线矩阵..........................................................................115 图14-3　 典型技术路线图一般图式（by David Robert，选自剑桥大学技术 管理中心课件）......................................................................................115 图14-4 技术路线图用于技术前瞻......................................................................118 图14-5 我国注塑机产业技术路线（2005 — 2010年）.....................................126 图17-1 《集群创导绿皮书》报告及译文封面...................................................162 图20-1 人造金刚石产业愿景图示......................................................................188 图21-1 产业技术创新的动力模式......................................................................197 图21-2 6类产业技术创新的组织范式...............................................................198 图21-3 产业技术创新组织范式与创新驱动模式的关系...................................200 图24-1 基于信息技术的服务模式演进..............................................................234 图24-2 以价值增值为导向“先进制造 + 服务”体系图示................................235 图24-3 全国R&D投入与技术市场交易规模比较............................................237 图24-4 经济总体下的各个服务业概念..............................................................240 图24-5 科技创新投入与达尔文之海..................................................................242 图24-6 技术树/技术族谱...................................................................................243 图25-1 助老养老科技与助老养老产品、服务的关系.......................................249 图25-2 外骨骼机械及应用..................................................................................251 图27-1 研发支出与设想的增长..........................................................................298 表目录 表4-1　 新材料、新能源、智能制造、生物技术、信息技术五大“前沿线” 技术主题一览..............................................................................................31 表8-1　“阿波罗型”与“酒神型”的科学技术特点比对....................................69\"