资本市场法律热点观察---业务规则与热点行业解读

　　本书业务规则编选取了证券法律服务中常见的几种场景——境外上市、境内上市、上市公司资本运作、跨境投资和守门人职责，以证券律师的视角为读者层层打开资本市场规则的面纱；本书热点行业编聚焦新能源、硬科技、医疗健康等热点行业，从最新法规政策、宏观监管架构、行业资本市场表现、资本运作核心法律问题等多个角度，为读者自宏观至微观展开行业细分领域的资本市场画卷。

陈倩思，金杜律师事务所金融证券部合伙人，主要执业领域包括境内外上市、上市公司再融资、债券发行、并购重组，国企混改、股权架构设计和股权激励、私募基金设立及投资、债务重组等，曾主办和参与了多家大型企业的境内外上市及再融资、并购重组、债券发行，国企混改和私募投融资等项目。客户涉及新能源、硬科技、生物医药、大消费、交通运输、物流、地产、物业、金融等诸多行业领域。 2023年获得中欧科技创新中心智库专家认证资格；2023年入选广州市猎德街道基层立法联络站法律专家；2022年入选深圳湖北宜昌商会专家组专家；2022年入选广州市涉外律师领军人才库；2021年入选广州市开发区国资专家人才库；2020年获得上海联合产权交易所企业增资业务专家认证资格。

目　录 上编　业务规则 　第一章　境外上市：企业境外上市新规解读——从监管规则之变迁谈起 　　一、境内企业境外上市主要模式及监管变迁 　　二、境外上市新规要点 　　三、境外上市新规时代下境外上市审核程序及实践关注事项 　　结语 　第二章　境内上市：A股注册制各板块的板块定位分析及上市选择 　　一、科创板板块定位分析 　　二、创业板板块定位分析 　　三、北交所板块定位分析 　　四、全面注册制规则下的主板板块定位分析 　　五、A股注册制各板块的上市选择 　　结语 　第三章　上市公司资本运作：方式、规则及案例 　　一、2020年以来上市公司经营和资本运作情况 　　二、上市公司主要资本运作工具规则及案例 　　三、关于上市公司资本运作的其他要点提示 　　结语 　第四章　跨境投资：监管政策及实务操作 　　一、境外直接投资和境内直接投资现状 　　二、境外直接投资和境内直接投资监管政策 　　三、境外直接投资之实务操作 　　四、境内直接投资之实务操作 　　结语 　第五章　守门人职责：从2022年律师事务所证券业务新规浅谈注册制下的守门人职责 　　一、强化中介机构责任是实施注册制的必然要求 　　二、《执业细则》分析解读 　　三、《管理办法（征求意见稿）》分析解读 　　四、《执业细则》和《管理办法（征求意见稿）》所体现的监管趋势 　　结语 下编　热点行业 副编一　新能源行业编 　第一章　新能源—双碳：值得企业关注的我国减碳制度 　　一、我国减碳法规体系逐步完善 　　二、绿色行业融资渠道不断拓宽 　　三、全国性碳排放权交易体系建立 　　结语 　第二章　新能源—光伏：旭日东升、大有可为——再谈光伏企业的资本运作合规之路 　　一、光伏行业概览 　　二、光伏行业监管机构 　　三、光伏行业主要法律法规 　　四、光伏企业资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 　第三章　新能源—电池：新能源汽车的心脏——电池制造企业的资本运作合规之路 　　一、电池行业产业链简析 　　二、电池制造行业概述 　　三、行业监管及法律体系 　　四、电池制造企业的资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 　第四章　新能源—储能：新型储能行业——东风已至　未来可期 　　一、储能产业概述 　　二、储能行业的产业链简析 　　三、行业监管及法律体系 　　四、储能行业企业资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 　第五章　新能源—汽车：造车新势力曲线上车之路——新能源汽车整车收购关注要点 　　一、跃跃欲试的造车新势力 　　二、存量时代博弈：稀缺的新能源牌照 　　三、“曲线上车”：收购模式核心法律关注要点 　　结语 副编二　硬科技行业编 　第一章　硬科技—智能制造：制造强国的抓手——智能制造企业的资本运作合规之路 　　一、智能制造的诞生 　　二、智能制造产业链简析 　　三、行业监管及法律体系 　　四、智能制造企业的资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 　第二章　硬科技—半导体：“内忧外患”下半导体制造企业资本运作重点关注法律事项 　　一、半导体行业概况 　　二、行业监管及法律体系 　　三、半导体制造企业资本市场表现 　　四、半导体制造企业资本运作的核心法律关注要点 　　结语 　第三章　硬科技—SaaS：新一轮数字化转型下SaaS业务的合规及资本运作核心关注要点 　　一、SaaS是什么 　　二、SaaS业务模式简析 　　三、行业监管及法律体系 　　四、SaaS企业的资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 副编三　生物医药行业编 　第一章　生物医药—药品：药品行业准入门槛及企业资本运作法律合规要点 　　一、药品行业的基本情况 　　二、行业监管及法律体系 　　三、药品行业的准入门槛 　　四、药品企业的资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 　第二章　生物医药—医疗器械：新监管要求下医疗器械企业运营及资本运作合规要点 　　一、医疗器械基本情况 　　二、行业监管及法律体系 　　三、医疗器械行业主要资质许可 　　四、医疗器械企业合规要点 　　五、医疗器械企业的资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 　第三章　生物医药—互联网医院：“互联网+医疗健康”时代下互联网医院合规及资本运作法律关注要点 　　一、互联网医院概述 　　二、行业监管及法律体系 　　三、互联网医院主要运营要求 　　四、互联网医院的资本市场表现及资本运作核心法律关注要点 　　结语 　第四章　生物医药—医美：与美丽同行——医美企业合规事项与资本运作核心关注法律要点 　　一、医美行业概况 　　二、行业监管及法律体系 　　三、医美行业发展及企业资本运作现状 　　四、医美企业资本运作核心法律关注要点 　　结语 副编四　大消费行业编 　第一章　大消费—跨境电商：中国跨境电商企业如何走向资本市场 　　一、跨境电商的基本概念 　　二、行业监管及法律体系 　　三、中国跨境电商企业的资本市场之路 　　四、中国跨境电商企业资本市场之路的核心法律关注要点 　　结语 　第二章　大消费—游戏：网络游戏虚拟货币的法律监管及企业资本运作法律关注要点 　　一、网络游戏虚拟货币的起源和发展 　　二、网络游戏虚拟货币监管法规 　　三、网络游戏虚拟货币涉及的主要法律问题 　　四、关于游戏虚拟货币的司法判例及行政处罚案例 　　五、游戏企业资本运作中关于游戏虚拟货币的核心法律关注要点 　　结语 　第三章　大消费—教育：“双减”政策之下，教培机构资本运作之路及法律关注要点 　　一、“双减”政策及后续配套政策纷纷落地 　　二、教培机构的未来资本运作之路及关注要点 　　三、投资机构的抉择 　　结语 附录　行业相关主要法律规定及监管政策 　一、“减碳”相关法律规定及监管政策 　二、光伏行业相关法律规定及监管政策 　三、电池行业相关法律规定及监管政策 　四、储能行业相关法律规定及监管政策 　五、新能源汽车行业相关法律规定及监管政策 　六、智能制造行业相关法律规定及监管政策 　七、半导体制造行业相关法律规定及监管政策 　八、SaaS行业相关法律规定及监管政策 　九、生物医药行业相关法律规定及监管政策 　十、跨境电商行业相关境内法律规定及监管政策 　十一、游戏行业相关法律规定及监管政策 　十二、教育行业相关法律规定及监管政策 主要参考文献