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证券行政执法和解:比较法视野与中国路径

证券行政执法和解:比较法视野与中国路径

  • 字数: 268
  • 出版社: 中国金融
  • 作者: 高振翔|责编:黄海清
  • 商品条码: 9787522019314
  • 版次: 1
  • 开本: 16开
  • 页数: 306
  • 出版年份: 2023
  • 印次: 1
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精选
内容简介
证券行政执法和解是指 证券监管机构与涉嫌违法行 为人平等协商达成协议,由 涉嫌违法行为人承诺纠正涉 嫌违法行为、赔偿有关投资 者损失、消除损害或者不良 影响,在当事人履行承诺后 ,证券监管机构终止案件调 查的一种证券行政执法方式 。2015年我国开始试点实 施证券行政执法和解制度, 2019年新修订的《证券法 》将这一制度写入立法。本 书对证券行政执法和解的基 本理论范畴、典型国家(地 区)的制度与实践、我国制 度的现状与问题、制度完善 的方法与路径等进行了研究 剖析。本书认为,破解我国 证券行政执法和解制度存在 的实施动力不足、运行程序 不畅、和解金性质不明、投 资者权利保障欠缺等问题, 有必要从执法理念、信任机 制、动力机制和程序衔接中 寻求路径,围绕原则确立、 实体设计和程序设计三个方 面进行具体制度优化。
目录
绪论 第一章 证券行政执法和解的基本理论范畴 第一节 证券行政执法和解的概念特征 第二节 证券行政执法和解的制度渊源 第三节 证券行政执法和解的价值基础 第四节 证券行政执法和解的制度构造 第五节 本章小结 第二章 比较法视野下的证券行政执法和解 第一节 域外证券行政执法和解的总体情况 第二节 和解条件的比较研究 第三节 和解程序的比较研究 第四节 和解内容的比较研究 第五节 各方利益保障机制的比较研究 第六节 本章小结 第三章 我国证券行政执法和解的制度现状与问题检讨 第一节 我国证券监管执法体制框架 第二节 我国证券行政执法和解的规范评析 第三节 我国证券行政执法和解的实践评析 第四节 证券行政执法和解的中国化问题 第五节 本章小结 第四章 我国证券行政执法和解的制度完善 第一节 制度完善的总体路径 第二节 证券行政执法和解的原则确立 第三节 证券行政执法和解的实体设计 第四节 证券行政执法和解的程序设计 第五节 本章小结 后记

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