证券法原理/首都经济贸易大学法学前沿文库

本书是根据作者讲授证 券法课程的讲稿改编而成， 用通俗易懂的语言，结合经 济学的知识介绍了证券法的 理念，探讨了证券法的发展 规律。本书系统介绍了我国 证券市场、证券监管与执法 、证券发行、证券投资基金 与资产管理、证券上市等内 容，全面系统地介绍了我国 证券法的前世今生，帮助读 者更好地理解证券法发展趋 向。本书从法律外部解释法 律制度为什么是这样制定的 ，探讨了证券法条文背后的 法理以及经济的、社会的、 心理的因素，对现阶段研究 证券法的人士有一定的借鉴 意义。

第一章 证券市场与证券法 第一节 证券市场 第二节 为什么需要证券法 第二章 证券市场和证券法律制度简史 第一节 证券市场的起源和证券法律简史 第二节 中国证券市场和监管制度简史 第三章 证券法的法源与证券法原则 第一节 证券法的构成 第二节 证券法的定义、地位、特点 第三节 证券法的原则 第四节 金融行业的经营体制和监管体制 第四章 证券监管与执法 第一节 证券监管概述 第二节 监管机构的职责 第三节 执法措施和行政处罚 第四节 证券市场的自律组织 第五章 证券的范围与定义 第一节 典型证券 第二节 资产支持证券与资产管理产品 第三节 非典型证券与证券定义 第六章 证券公开发行与不公开发行 第一节 公开发行与非公开发行 第二节 公开发行证券的程序 第三节 证券公开发行的条件 第四节 证券公开发行的保荐 第五节 证券承销 第六节 对豁免注册或豁免核准的探讨 第七节 上市公司关系人减持或二级发行 第八节 境外发行股票 第七章 资产支持证券的发行 第一节 中国的资产证券化概述 第二节 资产证券化的法律结构 第三节 资产支持证券的设立和运行 第八章 证券投资基金与资产管理 第一节 证券投资基金概述 第二节 基金的当事人及其权利义务 第三节 公募基金的募集、运营和信息披露 第四节 非公开募集基金（私募基金） 第五节 资产管理 第九章 证券上市 第一节 证券上市概述 第二节 股票上市和终止上市 第三节 公司债券上市、暂停上市和终止上市 第十章 信息披露制度 第一节 信息披露制度的基本理论 第二节 中国强制信息披露制度 第三节 信息披露的具体内容 第十一章 违反信息披露义务的法律责任 第一节 违反信息披露义务的行政责任和刑事责任 第二节 违反信息披露义务的民事赔偿责任 第十二章 公众公司收购和重组 第一节 上市公司收购概述 第二节 梯级收购与预警 第三节 要约收购 第四节 协议收购 第五节 对强制要约收购的豁免 第六节 上市公司收购中的财务顾问 第七节 非上市公众公司收购 第八节 上市公司重大重组 第十三章 证券交易与证券交易市场 第一节 证券交易概述 第二节 证券交易所 第三节 证券交易所的证券交易 第四节 证券场外市场 第十四章 被禁止的交易和法律责任 第一节 内幕交易及其法律责任 第二节 利用未公开信息交易 第三节 操纵证券市场 第四节 禁止编造、传播虚假信息 第十五章 证券商 第一节 证券商概述 第二节 营业许可 第三节 证券公司经营原则和风险控制 第四节 经纪业务规则 第五节 证券自营业务 第六节 融资融券业务 第七节 对证券公司的日常监管和危机管控 第十六章 投资者保护制度 第一节 概述 第二节 证券投资者适当性制度 第三节 投资者保护基金 第四节 投资者保护机构 第五节 公司治理与投资者保护 第六节 债券持有人保护 第七节 代表人诉讼 第十七章 证券市场的专业服务机构 第一节 证券市场的“看门人” 第二节 证券投资咨询业务 第三节 律师事务所和律师 第四节 审计业务 第五节 资信评级