内幕交易抗辩制度实证研究/上海政法学院学术文库

导论 第一章 内幕交易及抗辩制度的基础理论 第一节 内幕交易的规制原因与构成要件 一、内幕交易的内涵和规制原因 二、内幕交易的构成要件 第二节 内幕交易规制理论演进与评述 一、“信息平等理论”“公开否则戒绝交易理论”（The Disclose or Abstain Theory） 二、信义义务理论（The Fiduciary Duty Theory） 三、私取理论（The Misappropriation Theory） 第三节 内幕交易抗辩的概念、特征与原则 一、内幕交易抗辩事由的概念 二、内幕交易抗辩的特征 三、内幕交易抗辩的原则 第二章 我国内幕交易抗辩制度的现状——基于中国证监会执法实践的实证分析 第一节 我国内幕交易抗辩制度的立法现状 一、内幕交易规制的法律渊源 二、内幕交易抗辩制度的法律渊源 第二节 我国内幕交易抗辩制度的实践现状 一、样本选择和说明 二、内幕交易行政处罚案例概述 三、内幕交易行政处罚的困境及原因分析 第三节 内幕交易抗辩事由的正当性 一、设置内幕交易抗辩事由的合理性：知悉与利用之争 二、内幕交易抗辩事由的正当性 第三章 内幕交易抗辩制度：法定抗辩事由 第一节 预定交易计划抗辩制度 一、预定交易计划抗辩的内容和发展 二、预定交易计划存在的法律漏洞 三、设立和完善预定交易计划的立法建议 第二节 已建立有效的信息隔离制度（“中国墙”制度） 一、“中国墙”制度的缘起和发展 二、“中国墙”制度的制度安排 三、我国“中国墙”制度的构架 四、“中国墙”制度的抗辩功能反思 第三节 正当的市场行为 一、上市公司收购行为的抗辩 二、做市商行为的抗辩 三、执行客户指令的抗辩 四、股份回购行为的抗辩 五、安定操作行为的抗辩 第四节 依据已公开信息 第四章 内幕交易抗辩制度：一般抗辩事由 第一节 独立分析判断 第二节 符合以往交易习惯 第三节 法律认识错误 第四节 盈利颇少或亏损 第五节 已过追诉时效 结语 附表 参考文献