行思录

本书上篇从理论和实践 、历史和现实、国际和国情 多维度实证分析股票发行制 度和注册制的形成逻辑和发 展规律，围绕构成股票发行 制度的三根支柱——发行审 核制度、信息披露制度、发 行定价与承销制度进行深度 比较分析，深刻揭示注册制 改革是涉及的资本市场监管 理念、监管体制、监管生态 的深刻变革。 本书中篇以资本市场法 律制度、监管制度、运行制 度的基础理论、历史沿革、 国际实践、中国实际为经纬 展开系统论述，通过深度剖 析上市公司治理结构、股权 分置改革、上市公司退市制 度、并购重组制度、证券发 行制度、投资者保护制度、 资本市场制度型开放等七个 方面的制度形成实践和发展 逻辑，表明构建现代资本市 场制度。 本书下篇围绕资本市场 制度生态的形成，收录了作 者自2020年以来公开发表 的17篇文章，涉及注册制改 革、投资者保护、行业文化 建设、行业社会责任、行业 高质量发展、证券科技运用 、人才队伍建设、自律组织 作用等方面制度建设的实践 与思考。

安青松，研究员，经济学博士，中国社会科学院博士后。现任中国证券业协会党委书记、执行副会长（法定代表人）。曾任上市公司董事会秘书，中国证监会上市公司监管部副主任，股权分置改革领导小组办公室专职副主任，北京证监局党委委员、局长助理，中国上市公司协会副会长兼首任秘书长，青岛证监局党委书记、局长，天津证监局党委书记、局长兼天津稽查局局长。参与上市公司治理准则、信息披露准则、并购重组办法、股权激励政策等规则的机制设计、法规制定和监管实践，是上市公司股权分置改革方案设计、规则制定和组织实施的主要参与者。中国政法大学、南开大学兼职教授，清华大学五道口金融学院业界导师。曾出版专著《公司转型：中国公司制度改革的新视角》《辨机：中国经济转型的微观思考》。

上篇 “思明篇” 注册制改革与资本市场基础制度建设 一、股票发行注册制理念与特征探讨 二、股票发行制度的国际经验与实践 （一）发行审核制度的国际比较 （二）IPO信息披露制度的国际比较 （三）发行定价与承销制度的国际比较 三、股票发行制度与管理的中国实践 （一）发行审核制度 （二）信息披露制度 （三）发行定价与承销制度 （四）新股发行定价市场化改革的探索 （五）注册制试点评估与制度完善建议 （六）注册制改革的效用及其实践意义分析 中篇 “思远篇” 资本市场制度理论与实践 一、金融制度国际比较与中国实践 （一）金融制度的内涵探讨 （二）金融制度的发展演变 （三）金融制度的国际比较 （四）金融制度的中国实践 （五）资本市场的探索与实践 二、资本市场法律制度构架与金融风险挑战 （一）我国资本市场法律制度的历史沿革 （二）资本市场法律制度的国际经验借鉴 （三）金融危机的挑战和金融风险的防范 三、资本市场基本制度探索与实践 （一）上市公司治理的国际借鉴与中国实践 （二）股权分置改革的机制设计与分散决策 （三）上市公司退市制度渐进性目标与执行 （四）上市公司并购重组制度的市场化进程 （五）证券发行制度改革的探索创新与突破 （六）投资者保护制度体系不断健全和完善 （七）资本市场双向开放的路线途径与成效 四、建设中国特色资本市场的探索实践 （一）上市公司是资本市场健康发展的基石 （二）证券公司是资本市场功能发挥的枢纽 （三）建设有效市场与有为政府的实践探讨 下篇 “思敬篇” 做专做强做优做精 坚守服务实体初心——资本市场三十周年《金融时报》专访 砥砺耕耘三十载 笃行致远开新局——中国证券业协会三十周年《第一财经》专访 优化业务结构 提升服务质量——《经济日报》建党百年特刊专访 实行注册制促进形成高质量发展新动能 一、资本市场对促进形成新动能发挥枢纽作用 二、实行注册制对促进形成新动能具有更好的适应性 三、建设中国特色注册制促进形成高质量发展新动能 资本市场制度建设的经验探讨 一、上市公司治理的中国实践 二、股权分置改革的市场化经验 三、退市制度的中国特色