企业合规师专业水平培训辅导用书：企业合规分论

作为企业合规师这一新职业的报送单位，为企业合规师新职业从业人员学习专业知识，提升职业技能提供参考和指引，中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心编写了“企业合规师专业水平培训辅导用书”，分《企业合规通论》《企业合规分论》和《企业合规规范》三册。本书《企业合规分论》为套书的中册，分十一个章节，从刑事合规、贸易合规、数据合规、税务合规、竞争合规、ESG等多个维度，全面阐释了企业合规师应当掌握的重点领域知识技能。

中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心于2018年发起成立全国企业合规委员会，秉承“合规自律、协同服务、交流互鉴、创新发展”的宗旨，通过搭建政企沟通平台和企业服务平台，助力中国企业合规发展，实现治理现代化。拥有专业化、宽领域的专业合规服务团队，为企业提供全方位合规服务，主要包括：设计制定合规管理体系方案，起草完善合规制度文件，评估企业合规风险并提供解决方案，测评合规体系有效性，开展企业合规培训等。2021年3月，中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心报送，国家人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局等联合发布“企业合规师”这一新职业，该职业定义：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。主要工作任务：1.制定企业合规管理战略规划和管理计划；2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程；4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

第一章 反腐败与反商业贿赂合规 第一节 反腐败与反商业贿赂合规概述 第二节 反腐败与反商业贿赂主要合规要求 第三节 反腐败与反商业贿赂主要合规风险识别 第四节 反腐败与反商业贿赂主要合规内控措施 第五节 反腐败与反商业贿赂合规调查 第二章 贸易合规 第一节 贸易合规概述 第二节 贸易合规的内容 第三节 主要的贸易合规风险 第四节 贸易合规管控要点 第五节 贸易合规监督重点 第三章 网络安全与数据合规 第一节 网络安全与数据合规概述 第二节 网络安全领域主要合规风险 第三节 个人数据保护的合规风险 第四节 跨境数据流动的合规风险 第五节 网络安全合规管理机制 第六节 应对数据合规风险的机制建构 第七节 网络安全与数据合规管理实务要点 第四章 反垄断与反不正当竞争合规 第一节 反垄断合规 第二节 反不正当竞争合规 第五章 税务合规 第一节 税务新规的基础知识 第二节 税务筹划合规的边界 第三节 企业税务合规风险的控制 第六章 海外投资并购合规 第一节 海外投资并购合规概述 第二节 海外投资并购的中国政府监管合规 第三节 海外投资并购的外国经济制裁合规 第四节 海外投资并购的外国国家安全审查合规 第七章 财务合规管理 第一节 财务合规管理概述 第二节 主要财务合规风险 第三节 财务合规管理体系 第四节 财务合规监督 第五节 上市公司财务合规管理 第八章 HSE（安全、环境、健康）、社会责任与公司治理 第一节 HSE、社会责任、公司治理概述 第二节 HSE、社会责任、公司治理合规风险识别 第三节 HSE、社会责任、公司治理合规信息披露机制 第四节 HSE、社会责任、公司治理合规评价机制 第五节 HSE、社会责任、公司治理合规的监管路径 第九章 知识产权合规 第一节 知识产权合规概述 第二节 知识产权合规风险 第三节 知识产权合规建设 第十章 出口管制合规 第一节 出口管制合规要求