净值型资产管理产品常用法规政策指引

随着居民财富积累，资产管理行业日益受到广泛关注。2022年，资管新规过渡期结束，净值型资产管理产品成为行业发展的重中之重。资产管理产品因其金融产品属性，涉及投资者人数众多，受到监管部门的重点监管，学习了解净值型资产管理产品的相关法规及监管要求，对于从业人员甚至投资者都有广泛的需求。本书作者在资产管理类金融机构从业十余年并作为该领域的专职律师，结合多年从业经验，精选并整理了资产管理产品，特别是净值型资产管理产品的常用法律法规及监管文件，希望为读者提供一本有用且好用的工具书。

\"张超 北京市君泽君律师事务所执业律师及合伙人。毕业于清华大学法学院，取得法学学士及民商法专业法学硕士学位。拥有十余年大型股份制商业银行、央企信托公司、央企基金资管公司法律合规及风险控制工作经验。熟悉银行理财、信托、资产管理计划、私募基金在内的银保监会及证监会与资产管理产品相关的监管法规及实务操作，注重监管要求与业务实践相结合，在金融资产管理的多个细分领域具备丰富的实践经验。主要执业领域：金融资产管理、私募投资基金、金融争议解决。 联系方式：zhangchao@junzejun.com \"

\"目　　录 导　读 ——工欲善其事，必先利其器 基础法规篇 中华人民共和国证券法（2019年修订）（2019.12.28） 中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）（2015.4.24） 中华人民共和国信托法（2001.4.28） 中国人民银行　中国银行保险监督管理委员会　中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（2018.4.27） 中国人民银行办公厅关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知（2018.7.20） 中国人民银行　中国银行保险监督管理委员会　中国证券监督管理委员会　国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知（2019.12.20） 标准化债权类资产认定规则（2020.7.3） 资产管理产品介绍要素　第2部分：证券期货资产管理计划及相关产品（2021.5.13） 银行理财篇 商业银行理财业务监督管理办法（2018.9.26） 商业银行理财子公司管理办法（2018.12.2） 理财公司理财产品销售管理暂行办法（2021.5.11） 中国银保监会　中国人民银行关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知（2021.5.27） 理财公司理财产品流动性风险管理办法（2021.12.10） 银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（2011年修订）（2011.1.5） 中国银监会办公厅关于《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》实施中有关问题的通知（2011.3.18） 中国人民银行金融市场司关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知（2014.1.26） 中国证券登记结算有限责任公司关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知（2013.12.23） 信托法规篇 信托公司集合资金信托计划管理办法（2009年修订）（2009.2.4） 信托公司证券投资信托业务操作指引（2009.1.23） 信托公司参与股指期货交易业务指引（2011.6.27） 信托公司受托责任尽职指引（2018.9.18） 中国银行保险监督管理委员会　信托监督管理部关于加强规范资产管理业务过渡期内信托监管工作的通知（2018.8.17） 中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知（2010.2.5） 中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知（2008.10.28） 中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知（2004.11.16） 中国证券登记结算有限责任公司关于信托产品开户与结算有关问题的通知（2012.8.31） 中国银行业监督管理委员会　中国证券业监督管理委员会关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（2004.9.10） 关于信托公司信托产品专用证券账户有关事项风险提示的通知（2009.8.18） 券商资管篇 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2018.10.22） 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2018.10.22） 《资管细则》适用相关问题解答（一） 《资管细则》适用相关问题解答（二） 《资管细则》适用相关问题解答（三） 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（2016.7.14） 证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）（2020.10.30） 证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）（2019.12.6） 证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号——备案核查与自律管理（2016.10.21） 证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号——委托第三方机构提供投资建议服务（2016.10.21） 证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号——结构化资产管理计划（2016.10.21） 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）（2014.7.7） 单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）（2019.3.29） 集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）（2019.3.29） 资产管理计划风险揭示书内容与格式指引（试行）（2019.3.29） 证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）（2019.6.3） 私募基金篇 中国证券投资基金业协会关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知（2022.6.2） 关于加强私募投资基金监管的若干规定（2020.12.30） 私募投资基金监督管理暂行办法（2014.8.21） 私募投资基金募集行为管理办法（2016.4.15） 私募投资基金服务业务管理办法（试行）（2017.3.1） 私募投资基金服务机构登记法律意见书指引（2017.3.1） 私募投资基金管理人内部控制指引（2016.2.1） 中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告（2016.2.5） 私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）（2018.12.7） 私募投资基金备案须知（2019.12.23） 私募投资基金信息披露管理办法（2016.2.4） 私募投资基金信息披露内容与格式指引1号——适用于私募证券投资基金（2016.2.4） 私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金（2016.11.14） 中国证券登记结算有限责任公司关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知（2018.1.19） 中国证券登记结算有限责任公司关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知（2016.4.21） 中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知（2016.4.18） 私募投资基金合同指引1号（契约型私募投资基金合同内容与格式指引）（2016.4.18） 私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）（2016.4.18） 私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）（2016.4.18） 私募投资基金命名指引（2018.11.20） 估值核算篇 资产管理产品相关会计处理规定（2022.5.25） 中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见（2017.9.5） 证券投资基金会计核算业务指引（2012.11.16） 公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）（2020.7.10） 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准（2014.11.13） 私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）（2018.3.30） 基金中基金估值业务指引（试行）（2017.5.4） 证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）（2017.9.4） 证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引（试行）（2015.11.11） 证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则（试行）（2012年修订）（2012.11.16） 证券投资基金增值税核算估值参考意见及释义（2017.12.29） \"