投资者【第16辑 2021年11月】

本书为第四届中小投资者服务论坛实录特辑。为贯彻落实党的十九届五中全会精神，推动上市公司高质量发展，促进投资者保护，由中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）、中国上市公司协会和中国证券投资基金业协会作为轮值主办单位，联合中国证券业协会、中国期货业协会共同举办的第四届中小投资者服务论坛（以下简称投服论坛）于2021年9月3日以云论坛方式成功召开。本届投服论坛以“提高上市公司质量，保障投资者合法权益”为主题。

郭文英，中国证监会中证中小投资者服务中心有限责任公司董事长。中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称投服中心）是于2014年12月成立的证券金融类公益机构，归属中国证监会直接管理。投服中心的主要职责包括：面向投资者开展公益性宣传和教育；公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权；受投资者委托，提供调解等纠纷解决服务；为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作；中国投资者网站的建设、管理和运行维护；调查、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划；代表投资者，向政府机构、监管部门反映诉求；中国证监会委托的其他业务。

\\\"目　　录 主持致辞 　中证中小投资者服务中心董事长郭文英在第四届中小投资者服务论坛上的致辞 郭文英 嘉宾致辞 　最高人民法院审判委员会副部级专职委员刘贵祥在第四届中小投资者服务论坛上的讲话 刘贵祥 中国证监会副主席阎庆民在第四届中小投资者服务论坛上的讲话 阎庆民 　中国上市公司协会会长宋志平在第四届中小投资者服务论坛上的讲话 宋志平 　上海市地方金融监督管理局局长解冬在第四届中小投资者服务论坛上的讲话 解 冬 精彩观点 　中国上市公司协会执行副会长柳磊在第四届中小投资者服务论坛上的致辞 柳 磊 　中国证监会上市公司监管部副主任郭瑞明在第四届中小投资者服务论坛上的发言 郭瑞明 　国务院国资委产权管理局副局长谢小兵在第四届中小投资者服务论坛上的发言 谢小兵 　上海证券交易所副总经理董国群在第四届中小投资者服务论坛上的发言 董国群 　深圳证券交易所副总经理李鸣钟在第四届中小投资者服务论坛上的发言 李鸣钟 　中国证券投资者保护基金有限责任公司副总经理葛毅在第四届中小投资者服务论坛上的发言 葛 毅 　全国中小企业股份转让系统有限责任公司副总经理张梅在第四届中小投资者服务论坛上的发言 张 梅 　中国证券业协会副会长张冀华在第四届中小投资者服务论坛上的发言 张冀华 　中国期货业协会秘书长吴亚军在第四届中小投资者服务论坛上的发言 吴亚军 　中国证券投资基金业协会副秘书长黄丽萍在第四届中小投资者服务论坛上的发言 黄丽萍 　中证中小投资者服务中心有限责任公司副总经理黄勇在第四届中小投资者服务论坛上的发言 黄 勇 专题论坛一　发展ESG投资　服务高质量发展 “ESG投资新生态，绿赢未来”圆桌论坛实录 专题论坛二　规范公司治理　促进投资者保护 　中证中小投资者服务中心副总经理贺瑛在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理　促进投资者保护”专题论坛上的主持致辞 贺 瑛 议题1：提高信息披露透明度，保障投资者知情权 　　中证中小投资者服务中心行权事务部执行经理闫婧在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理促进投资者保护”专题论坛上的行权案例介绍 闫 婧 　　湖南证监局法制工作处处长王玮在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理促进投资者保护”专题论坛上的主题发言 王 玮 议题2：增强公司控股股东与实际控制人的敬畏之心 　　中证中小投资者服务中心行权事务部资深经理周艳在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理促进投资者保护”专题论坛上的行权案例介绍 周 艳 　　北京大成律师事务所高级合伙人张刚在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理促进投资者保护”专题论坛上的主题发言 张 刚 议题3：强化董事履职尽责 　　中证中小投资者服务中心行权事务部高级经理王丹阳在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理促进投资者保护”专题论坛上的行权案例介绍 王丹阳 　　清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心主任汤欣在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理促进投资者保护”专题论坛上的主题发言 汤 欣 议题4：促进机构投资者参与公司治理 　　易方达基金管理有限公司ESG研究员魏亦希在第四届中小投资者服务论坛“规范公司治理促进投资者保护”专题论坛上的主题发言 魏亦希 专题论坛三　投保机构股东代位诉讼实务探讨 　中证中小投资者服务中心副总经理刘磊在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的主持致辞 刘 磊 议题1：新《证券法》下投保机构股东代位诉讼的价值定位 　　北京金融法院审判一庭负责人丁宇翔在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言 丁宇翔 　　上海市高级人民法院金融审判庭副庭长沙洵在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言 沙 洵 　　中国人民大学法学院教授刘俊海在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言 刘俊海 议题2：投保机构股东代位诉讼的关注焦点 　　中国证监会上市公司监管部监管一处二级调研员王昊宇在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言 王昊宇 　　上海金融法院综合审判一庭庭长单素华在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言 单素华 　　四川省社会科学院教授、中国法学会商法学研究会副会长周友苏在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言 周友苏