企业合规师考试辅导教材（高级）

2021年人力资源社会保障部等发布了企业合规师等18个新职业信息，企业合规师正式成为一项新兴职业。企业合规师的主要工作包括制定企业合规管理战略规划和管理计划；识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；制定并实施企业内部合规管理制度和流程；开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。本套企业合规师执业技能辅导教材以中国企业评价协会发布的企业合规师执业技能评价标准为蓝本编写，为企业合规师职业技能辅导教材，核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师职业技能辅导教材》（初级）、《企业合规师职业技能辅导教材》（中级）、《企业合规师职业技能辅导教材》（高级），共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、高级合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。

刘红霞 参与国务院国资委第一批中央企业合规管理试点工作启动、规划并协调安排国务院国资委及央企团组赴美培训及美国企业合规管理体系交流考察，参与国务院国资委《中央企业合规管理指引》（试行稿）起草建议及多家央企合规管理体系建设、专项制度建设和评审工作。参与、主导合规管理相关国际标准、国家标准、团体标准建设。包括参与《合规管理体系要求与使用指南》（ISO 37301）、《公司治理指引》（ISO37000）、《举报管理体系 指南》（ISO37002）、《合规管理体系 指南》（ISO19600） 国际标准及中国国家标准《合规管理体系指南》（GB35770）起草建议及商务部《网络零售平台合规管理指南》、贸促会《阳光采购通用要求》团体标准评审，全国合规委《企业合规师职业技术技能标准》评审并与中国企业评价协会联合发布《企业合规师职业技能标准》。李近宇- 全国企业合规委员会专家委副主任，中国国家合规标准GBT35770起草组成员，国际标准化组织技术委员会ISOTC 309（制定组织治理和合规标准如ISO 37001、ISO 37301）中国代表团成员。参与了国务院国资委和北京国资委部分国企建设合规管理体系试点工作。2009年-2021年担任微软资深律师和大中华区合规官，负责大中华区的合规工作包括反贿赂、反欺诈、利益冲突、反洗錢、隐私保护、数据安全、销售政策、渠道管理、复杂交易项目合规、第三方管理、合规调查、上报调查案例重大问题和风险趋势、合规创新、合规文化和系统建设等合规事务。在2009年加入微软之前，李近宇先生在美国通用电气商务金融集团任大中华区首席合规官，负责通用电气商务金融集团的各项合规事务。同时兼任通用电气中国有限公司的合规巡视官，其工作范围涵盖通用电气在中国所有业务，确保举报事宜的及时跟进和相关问题根源的解决。在通用电气之前，担任澳大利亚宝泽金融集团合规负责人及中国业务总经理。再之前，在澳大利亚投行麦格理银行先后任法律顾问，银行与证券化部中国业务运营总经理、麦格理银行中国公司-麦格理管理咨询（上海）有限公司运营总经理，管理业务、法务与合规风险。李近宇先生是中国律师·和澳大利亚新南威尔士州最高法院执业律师。

目　录 第一章 概论 第一节　合规管理的起源与发展 一、概念界定 二、理论提出 三、合规管理的初期形态及转型 四、现代企业合规管理制度的确立 五、企业合规管理体系的有效性 第二节　合规管理在国内的发展 一、合规是中国本土文化的固有组成部分 二、《商业银行合规风险管理指引》 三、合规观念的普及 四、合规走向管理科学 第二章 合规管理体系的构成 第一节　合规管理体系概述 第二节　合规管理话题分类及内容 一、合规话题分类框架 二、合规话题内容 第三节　合规文化 一、合规文化在合规管理体系中的地位和作用 二、合规文化的内涵 三、合规文化的特点 四、合规文化的构成 五、合规文化的建立 六、合规文化的维护 七、合规文化的推广 八、合规文化的评估 第三章 企业合规师的岗位职责 第一节　企业合规师的职业操守 一、从个体需求角度看企业价值观 二、企业合规师的职业操守 第二节　合规职能的定位和架构 一、合规管理职能的定位和架构 二、合规部门与其他职能部门的关系 三、合规风险管理的三道防线 四、高级合规师在合规职能定位和架构知识层面需具备的知识和技能 第三节　合规风险管理 　　第一部分　风险管理概述与合规风险评估 一、风险管理概述 二、合规风险识别与评估 　　第二部分　合规风险控制与制度管理升级 一、合规风险控制 二、制度管理与流程优化的督促与指导 第四节　举报与调查 一、举报机制 二、调查机制 第五节　合规培训与沟通 一、什么是合规培训 二、合规培训的重要意义和实操价值 三、合规培训的基本要素 四、如何构建有效的合规培训 五、合规沟通技巧 第六节　内外部审计 一、三道防线 二、审计的目的 三、合规审计的重要性 四、审计工作的原则 五、合规审计流程 六、合规审计内容 七、高级合规师基本技能 第七节　合规管理的有效性评估 一、有效性在合规管理中的重要性 二、有效性在合规文化建设中的重要性 三、合规管理的有效性评估 第八节　合规价值观 一、价值观与合规价值观的概念 二、合规价值观的一般内容 三、合规价值观的重要内容之一：道德标准 四、合规价值观的重要内容之二：合规文本与合规精神 五、合规制度与合规价值观 六、合规价值观建设中的高级合规师角色 第四章 专项合规 第一节　反腐败合规 　　第一部分　反贿赂规范体系 一、我国反商业贿赂法律规范体系 二、国外反商业贿赂法律规范体系 三、国内外反商业贿赂合规管理发展趋势 　　第二部分　商业贿赂行为类型与法律风险 一、商业贿赂的具体表现形式 二、商业贿赂风险识别与评估 三、商业贿赂法律风险 　　第三部分　反腐败合规体系的制定与执行 一、反腐败合规制度的制定 二、反腐败合规制度的执行 三、反腐败合规管理体系的有效性评估 四、风险管理工具的设计与开发 第二节　反垄断合规 一、国际反垄断监管制度框架与合规要求 二、国内反垄断监管制度框架与合规要求 三、反垄断合规风险分析 四、企业反垄断合规管理实践建议 第三节　数据合规 一、数据合规概述 二、数据合规立法介绍与监管现状 三、企业数据合规风险 四、搭建数据合规管理体系 第四节　安全合规 　　第一部分　安全合规概览 一、安全合规的含义 二、安全合规的重要性 三、我国安全生产合规的法律规范体系 四、国外安全生产的法律规范体系 五、我国安全生产合规管理的发展趋势 　　第二部分　安全生产合规风险识别与评估 一、安全生产合规风险来源 二、安全生产合规风险类型 三、安全生产合规风险识别路径 四、安全生产合规风险评估 　　第三部分　安全生产合规风险管控措施 一、安全生产合规管理措施 二、生产安全事故处置管理措施 　　第四部分　安全生产合规管理措施的落实 一、发挥领导作用 二、设置安全生产管理机构 三、建立举报奖励制度 四、建立安全生产合规风险沟通汇报机制 五、建立安全生产合规风险突发事件应对和处理机制 六、培养安全合规文化 第五节　环境合规 　　第一部分　环境法律规范体系 一、我国环境法律规范体系 二、其他国家环境法律规范 三、国际环境法律规范 　　第二部分　环境合规义务与风险 一、环境合规义务 二、环境合规风险 三、企业环境合规义务与合规风险典型应用场景 　　第三部分　环境合规管理 一、环境合规管理的主要特征 二、环境合规管理的主要内容 三、环境合规管理的有效实施 第六节　采购合规 　　第一部分　采购合规概述 一、采购合规的概念 二、建立采购合规管理体系的意义 　　第二部分　采购风险的识别及评估 一、采购风险 二、采购风险的识别与评估 　　第三部分　采购合规管理体系的建立与落实 一、事前管理：供应商的筛选 二、事中管理：招标项目的采购合规 三、事中管理：采购合同审批及订立 四、事后管理：违规行为调查及处理 五、提升合规意识，建设合规文化 　　第四部分　合规师的其他职责 一、协同采购及其他相关部门制定采购合规管理的整体目标和方案 二、协调并融入企业整体合规管理体系 三、合规管理措施的有效落实 第七节　知识产权合规 一、知识产权合规概览 二、知识产权合规相关立法 三、搭建企业知识产权合规管理体系 四、重点地区的企业知识产权合规要点 第五章 合规案例实务 第一节　合规案例分析的基本方法 一、合规案例分析的价值 二、合规案例工作的方法论 第二节　案例实务与分析 一、人力资源（职场暴力）合规案例实务 二、采购合规案例实务 三、第三方管理合规实务 四、平台合规案例实务 五、突发事件应对 附录 附录1　数字化与合规管理工具 附录2　企业合规师职业技能评价标准\"