纠纷调解案例评析（2021年）

本书剖析了中证资本市场法律服务中心调解工作中的典型案例，案例类型覆盖证券类、期货类、基金类、上市公司类、投资咨询类、债券类等专题领域，旨在通过案例分析来阐明法律适用、剖析交易规则、交流调解技巧、提示投资风险等。理论研究专题部分，在新《证券法》实施的大背景下，结合《全国法院民商事审判工作会议纪要》颁布后的司法判例及调解工作实践提出意见建议，围绕经济形势新常态下证券纠纷调解机制现状、困境进行对策研究，以期完善我国投资者保护体系。

郭文英，中国证监会中证中小投资者服务中心有限责任公司董事长。中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称投服中心）是于2014年12月成立的证券金融类公益机构，归属中国证监会直接管理。投服中心的主要职责包括：面向投资者开展公益性宣传和教育；公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权；受投资者委托，提供调解等纠纷解决服务；为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作；中国投资者网站的建设、管理和运行维护；调查、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划；代表投资者，向政府机构、监管部门反映诉求；中国证监会委托的其他业务。

目录 第一篇　证券专题 案例1：新股申购纠纷案例分析及建议 ——以广东中证投资者服务与纠纷调解中心调解数据为样本 林歆　 案例2：交易系统故障导致的投资者损失应当由谁买单 佟宇　杨宗林　 案例3：合作炒股纠纷证券经营机构责任实证研究 华泰证券课题组　 案例4：证券纠纷调解案例评析及其相关商事调解的法律建议 全朝晖　吴震宇　 案例5：某证券公司营业部与客户张某之间的证券交易纠纷 曹赫男　 案例6：证券公司转销户业务纠纷案例分析 蔡淑敏　叶雅芳　 案例7：从业人员违规交易调解案例分析 赵牧春　于泳志　李天缘　 案例8：充分发挥调解化解资本市场纠纷优势的若干思考 ——以交易系统故障纠纷为例 胡旭东　 第二篇　债券专题 案例1：证券公司参与债券业务的多重角色与利益冲突防范江翔宇　马永刚　王洋　 案例2：中介机构在证券虚假陈述纠纷中的责任承担 ——以某纠纷调解为例 周秦达　 案例3：公司债券欺诈发行中承销机构民事赔偿责任纠纷调解案例 ——全国首例投资人诉公司债券欺诈发行民事责任纠纷暨 普通代表人诉讼调解案例 王铮　王沥平　沈颖　 第三篇　投资咨询专题 案例1：投资者L与甲证券公司可转换债券投资纠纷调解案例 陈彬　 案例2：证券公司投资顾问业务纠纷调解案例分析 林歆　 第四篇　期货专题 案例1：期货居间业务纠纷调解案例 张莹琦　 案例2：投资者A、B期货公司与居间人C公司期货交易纠纷 康丽　 第五篇　基金专题 案例1：调解始于法律止于情理 薛天鸿　叶繁　 案例2：证券公司资产管理产品业务纠纷调解案例分析 李炳昱　 案例3：关于投资者投诉基金产品估值纠纷的调解案例评析 屈海欣　 第六篇　上市公司专题 案例：专业机构在证券虚假陈述损失认定中的作用 陈光卓　 第七篇　理论研究 证券期货适当性义务及相关赔偿责任探析 张大鹏　 国外适当性管理的实践 ——兼评我国投资者保护法律体系演进 孙龙　 经济形势新常态下证券纠纷调解机制现状、困境与对策研究 陈丽婷　 中证资本市场法律服务中心2 2 年年度纠纷调解情况数据分析李仕婷　陈惠惠　王可心　 中证资本市场法律服务中心2 2 年年度工作站运营及调解员情况报告 刘钊　潘江凌