刑事合规的基础理论

本书从刑法解释学、刑事政策学以及刑事诉讼法学三个维度对于如何建构刑事合规制度做了详细的阐释。除此之外，对于国内现有的合规制度研究进行了系统梳理和反思，从反方向为刑事合规制度的建构划定了边界。 本书最大的理论意义在于，其对于刑事合规制度进行了类型化、规范化处理。刑事合规制度的研究在国内已经广泛展开，但现有的研究具有片段性，即更多地以美国法为参照，从经验的层面展开研究，这种研究方法具有重大的缺陷。本书的规范化处理可以弥补现有理论研究的缺陷，从而为未来的立法和司法提供参考借鉴。 实践意义在于，本书在进行制度抽象的同时，充分考虑了我们的制度现实，对于合规制度的中国化问题进行了较为充分的阐释。例如，早在2018年，由作者率先提出的，以认罪认罚从宽处理机制为切入口，引入刑事合规制度的理念，已经在部分检察机关进行试点改革；诸多的单位犯罪案件中，也体现出了合规影响定罪或量刑的理念。对于这些情况，本书都进行了合理参照，并将其纳入研究范畴，为未来的立法和司法提供参考。

李本灿，山东大学法学院教授、博士生导师、齐鲁青年学者、未来学者、青岛市行业拔尖人才，兼任中国刑法学研究会理事。先后在《法学研究》《中国法学》等刊物发表论文三十余篇。主持国家社会科学基金，中国博士后科学基金特别资助、面上资助，山东省社会科学规划项目等多个项目。主要从事经济刑法、比较刑法的研究工作。

导 论 一、问题意识 二、国内外研究现状 三、方法论问题及本书的基本立场 四、本书的具体内容 第一章 刑事合规制度概述 第一节 刑事合规的概念 一、“合规”概念的起源 二、合规与相关概念关系的厘清 三、刑事合规的概念 第二节 制度史的考察:以美国法为切入点 一、企业合规理念的发展 二、企业合规的刑事化 三、《萨班斯法案》与刑事合规制度的全球化 四、基于美国法的反思:刑事合规制度真的产生于美国吗？ 第三节 制度现状的考察 一、美国法的考察 二、英国法的考察 三、德国法的考察 四、意大利法的考察 五、日本法的考察 六、法国法的考察 七、澳大利亚法的考察 八、中国法的考察 九、其他国家 第二章 刑事合规制度的正当性根据 第一节 问题的提出 第二节 从合规到刑事合规:刑事合规的内涵与类型化 一、从合规到刑事合规:刑事合规的内涵 二、刑事合规类型的重新界定 第三节 作为违法/责任阻却或量刑激励事由的刑事合规的正当性根据 一、公司刑事责任的构造与刑事合规 二、刑罚理论与刑事合规 三、风险、规制与刑事合规 第四节 作为起诉激励事由的刑事合规的正当性根据 一、起诉法定向起诉便宜的转型 二、公共利益维护 三、刑事诉讼私有化的结果 第三章 刑事合规制度建构的教义学路径 第一节 刑事合规与刑法教义学关系概述 一、刑事合规问题教义学化的可行性 二、刑事合规制度建构的教义学路径概述 第二节 公司本体责任视角的考察 一、问题的提出 二、单位刑事责任论的反思与重构:新组织体责任论之证成 三、新组织体责任论视角下合规计划的刑法意义 第三节 个人责任视角:以合规官的保证人义务为中心的考察 一、问题的提出 二、方法论问题与研究范围的划定 三、领导人的初始保证人义务 四、合规官经授权产生的保证人义务 五、合规官责任研究的语境差异及其消弭 六、小结 第四节 公共机构腐败治理合规路径的构建:以对《刑法》第397条的解释为中心 一、问题的提出 二、主体责任人的刑事责任之证成 三、主体责任制刑事法治化的合理性证成 四、主体责任制刑事法治化基础上的责任区分 五、进一步深化:以刑事合规理念补强主体责任制 六、结语 第四章 刑事合规制度建构的刑事政策路径 第一节 刑事合规与刑事政策 一、合规计划蕴含的刑罚哲学理念———轻轻重重刑事政策的阐释 二、轻轻重重刑事政策与我国宽严相济刑事政策的关系 第二节 引入合规理念调整刑事实体法领域的企业犯罪治理政策 一、刑事合规的实质解读 二、英国模式在我国立法中的表现与立法的进一步回应 三、美国模式的引入:通过量刑激励推动企业合规 四、刑事合规的刑事政策意义与我国企业犯罪的立法及司法政策的调整 第五章 刑事合规制度建构的程序法路径 第一节 比较法视野下企业缓起诉制度:基于若干立法与协议文本的考察 一、问题的提出 二、从制度的起源地说起:由激进向相对理性回归的制度现状描述 三、制度的扩张:全球化浪潮中的惊喜与隐忧 四、制度的借鉴:引介路径的初步构想 五、结语 第二节 企业合规程序激励中国模式的具体展开 一、问题的提出 二、研究起点:英美法的现状描述与制度基础 三、研究中点:我国改革试点的现状描述与制度基础 四、研究终点:契合制度现实的中国模式的构建 五、结语 第三节 对企业合规检察制度改革的微观观察与反思 一、引言 二、适用范围问题的进一步讨论 三、激励企业合规的程序路径选择 四、有效合规计划的“标准”及其建构 五、第三方监管人的启动机制问题 第六章 制度限缩:基于经济自由与权利保障的思考 第一节 问题的提出 第二节 预防性措施的制度边界 一、企业经营自由权与合规计划的标准化 二、比例原则与内部控制强度 三、技术监控的人身权边界 第三节 外部激励措施的制度边界 一、不合规不能成为反向激励的事由 二、保证人的义务范围不应无限扩展 三、由实害犯到抽象危险犯的转化不应被无限扩展 第四节 企业内部调查的制度边界 一、刑事诉讼法的基本原则是否应当适用到公司内部调查？ 二、内部调查后证据的使用限度 第五节 本章结论 结 语 参考文献 后 记