企业合规改革研究

本书以中国企业合规改革动态为基础，结合域外改革经验，充分发挥检察机关职能特点，对现有相关制度进行梳理归纳，对现有法理观点进行汇编总结，对重要问题单独讨论并联系全面进行思考，从而提出了数据合规、第三方监督评估机制构建、有效合规标准制定三个企业合规面临的新挑战，紧跟新时代检察机关改革潮流，为企业合规试点改革提供参考意见。

陈坚 法学硕士、经济学博士，二级高级检察官。于最高司法机关供职二十年，任某省会城市副检察长三载有余。

目　　录 第一章 企业合规的概述 第一节　企业合规的相关概念 　一、企业合规的概念 　二、合规风险的概念 　三、合规治理的概念 第二节　企业合规的机制设计 　一、企业视角下的合规机制 　二、政府监管视角下的行政激励机制 　三、司法视角下的刑事激励机制 第三节　合规计划的基本标准 　一、为什么需要基本标准 　二、具体标准的表现形式与研究范畴 第四节　本章相关法律法规 　一、《合规管理体系指南》 　二、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号） 　三、《关于进一步深化法治央企建设的意见》 第二章 企业合规的类型 第一节　概述 　一、对企业合规的分类方法 　二、上述三种类别之间的联系 第二节　主体视角下的企业合规类型 　一、企业视角下的企业合规 　二、政府监管视角下的企业合规 　三、司法视角下的企业合规 第三节　经营视角下的企业合规 　一、经济学视角看待企业合规制度 　二、境内经营企业合规及跨境经营企业合规 第四节　本章相关法律法规 　一、《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规〔2015〕166号） 　二、《民营企业境外投资经营行为规范》（发改外资〔2017〕2050号） 　三、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》（国务院国有资产监督管理委员会令第37号） 　四、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号） 　五、《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号） 第三章 企业合规中国化的理论基础 第一节　企业合规刑事激励的价值所在 第二节　检察机关探索刑事合规业务的注意点 　一、检察机关践行刑事合规的现行做法 　二、检察机关践行刑事合规的注意点 第三节　我国企业合规试点改革的推进 　一、制度的执行注意事项 　二、针对敏感业务活动执行问题 第四节　本章相关法律法规 　一、深圳市宝安区司法局《关于企业刑事合规独立监控人选任及管理规定（试行）》（深宝司〔2020〕100号） 　二、浙江省岱山县人民检察院《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》 　三、山东省人民政府国有资产监督管理委员会《省属企业合规管理指引》 第四章 企业合规的新领域之数据合规 第一节　我国数据合规监管的实现基础 　一、数据业务相关法律规范 　二、数据业务合规风险归纳 第二节　相关法律法规的总结与分析 　一、数据的内涵 　二、国外数据合规发展 第三节　本章相关数据合规诉讼案例分析 第五章 企业合规的新制度之第三方监督评估机制 第一节　检察机关主导的第三方监督评估机制 　一、构建涉案企业合规第三方监督评估机制的背景 　二、涉案企业合规第三方监督评估机制的基本框架 　三、涉案企业合规第三方监督评估机制的特点和意义 第二节　第三方监督评估机制的搭建 　一、第三方运行与监督评估 　二、配套制度运行研究 第三节　第三方监督评估机制的经费保障 　一、涉案企业单独承担模式 　二、地方财政年度经费预算模式 　三、检察机关年度经费预算模式 　四、“涉案企业自付+财政保障”相结合模式 第四节　本章相关改革动态 　一、《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》 　二、某市检察院研发智能管理平台 　三、某区检察院设立促进企业合规建设委员会全力构建“大合规”建设格局 　四、某市检察机关三措并举推进企业合规考察工作 　五、某地企业合规改革实质性进展显著 　六、某地企业合规改革效果显著 　七、某省级第三方监督评估机制管委会建立值得借鉴 第六章 企业合规的新难点之有效合规标准的构建 第一节　有效合规标准通用要求的确立 　一、企业合规审查的具体内容 　二、评估和审查方法 　三、不同类型主体的审查标准分析 第二节　特殊领域：数据合规有效审查标准 　一、数据合规针对性研究 　二、数据与数据使用在企业和监管层面的特殊性、管理数据和数据使用的难点 第三节　本章相关法律法规 　一、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）（2020修正） 　二、《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》（银保监办发〔2019〕13号） 　三、《保险公司合规管理办法》（保监发〔2016〕116号） 　四、《经营者反垄断合规指南》（国反垄发〔2020〕1号）