商业合规的微观理论研究

商业合规，已不再局限 于法律风险管理，而是更 广泛覆盖内控与反舞弊、 企业社会责任等领域。面 对合规的进一步界定就是 企业为免受法律制裁、监 管处罚、财务或声誉损失 ，从治理结构、内控机制 、责任价值建立的“全面风 控”意识、标准和取向，从 行为预期上又突出强调对 违规的“零容忍”。在此基础 上，更高水平合规还在于“ 借入亲和力认知界面”，潜 移默化影响企业的行为模 式，推动内在自动化守规 的“巴塞尔式”合规文化形成 。围绕这些前沿问题，本 文围绕商业合规的微观理 论基础、行业合规重点、 体系化治理体系等进行了 探索研究。

第一编 商业合规的微观研究拓展 第一章 商业合规何以更好实现 第一节 基于内部视角的商业合规 第二节 合规、法务、内控的澄清 第三节 盈利与合规的最大公约数 第二编 商业合规的微观理论基础 第二章 商业合规的风险和责任话语 第一节 商业合规的两大兴奋点 第二节 公司性质界定理论 第三节 风险的国内外不同语境 第四节 责任团体与个体双重性 第五节 风险与责任关联度分析 第三章 商业合规的外部和内控治理 第一节 营商法治“特拉华州现象” 第二节 所有权结构与高成本代理 第三节 非股东利益相关方的权益 第四节 原生性软法的内控生态 第四章 商业合规的微观关键议题 第一节 风险识别标准与类型 第二节 社会责任的引入与边界 第三节 法务风险管理 第四节 企业社会责任 第五节 内控治理体系 第三编 商业合规的行业微观研究 第五章 行业重点法务风险的识别 第一节 以交通行业为切入点 第二节 投资与融资 第三节 招标与投标 第四节 合同全周期管理 第五节 商业秘密与知识产权 第六节 侵权责任 第七节 纠纷解决 第六章 行业社会责任风险的识别 第一节 高速公路服务区 第二节 路桥干线 第三节 海外投资 第七章 行业底线内控风险的识别 第一节 刑事合规的共治立场 第二节 刑事违规的主要类型 第三节 内控治理的悖论之辩 第四节 刑事合规的防控基准 第四编 体系化的微观合规风险评估 第八章 商业合规的数据实证研究 第一节 定量与认知方法论 第二节 企业法律风险指数 第三节 底线社会责任的数据实证 第四节 商业合规的域外借鉴 第五节 商业合规的高效认知视角 第九章 商业合规的风险评估模型 第一节 评估指标原理 第二节 评估路径依赖 第三节 量化评估模型 第四节 数据处理与赋权标识 第五节 商业合规风险热力图 第五编 商业合规的微观治理体系 第十章 商业合规的治理原理 第一节 合规的系统集成 第二节 内控融入式合规 第三节 责任豁免原则 第四节 合规协同监督体系 第十一章 商业合规的治理策论 第一节 治理的精细化维度 第二节 治理的原则和重点 第三节 治理的数据化力量 第四节 治理的文化软实力 参考文献