证券投资学教程（第2版）

本书突出和强调证券投资基础知识、基础理论和基本方法的论述，并通过案例分析将理论与国内外证券市场的实践有机结合起来。该书主要按照基本知识、理论与方法、实践技能三个维度及递进关系的思考逻辑进行内容体系构建。本书十分重视结合中国情境及案例分析，还增加包括小知识、国外经验、寓言、名人故事等小栏目以提高学生学习兴趣。同时，本书每章还编写了有特色的训练习题，包括思考题、辩论题、案例分析题、计算题等。 全书共分十章内容：基本证券商品、证券市场、基本证券交易、证券投资估价分析、股票基本面分析、技术分析基本理论、K线分析技术、图表分析技术、证券组合投资、资产证券化。前3章主要体现证券基本知识，4―6章主要介绍证券投资基本理论，7-8章主要概述股市分析技术及运用方法，9-10章为证券投资学的前沿理论介绍。 本书主要作为经济、管理、财经类专业的本科教材使用，也可作为相关专业及研究生学习证券投资学的入门教材。

李存金（1962~），博士，北京理工大学管理与经济学院教授、博士生导师。主要研究方向为技术创新管理、投融资、组织理论与管理创新。 毕生致力于高等教育事业。主张的教学理念为“学贯中西、承古新今，兼容并蓄、融会贯通”。倡导的科研精神是“博古通今、务实求真，厚积薄发、开拓创新”。 作为课题负责人承担完成了10余项各级各类科研项目；作为主要参与人参加了10余项项科研项目；独著或参与出版著作10部；发表论文100余篇。 相关科研成果获奖：北京科技进步二等奖一项，国家国防科学技术三等奖一项，中国管理学会管理科学奖一项，北京理工大学优秀科技成果奖一项。

第一章 基本证券商品 1.1 证券的含义 1.1.1 证券的定义及类型 1.1.2 无价证券 1.1.3 有价证券 1.2 股票 1.2.1 基本概念 1.2.2 股票的分类 1.2.3 股票的价格 1.2.4 其他相关概念 1.3 债券 1.3.1 债券的定义与基本要素 1.3.2 债券的基本特点 1.3.3 债券的分类 1.4 基金 1.4.1 证券投资基金的概念、分类与特点 1.4.2 契约型投资基金与公司型投资基金 1.4.3 开放式基金与封闭式基金 1.4.4 股票基金与债券基金 1.4.5 指数基金 1.4.6 QDII基金与QFII基金 1.5 证券衍生产品 1.5.1 证券衍生产品概念 1.5.2 证券衍生产品类型 1.5.3 证券衍生产品特点 1.5.4 认股权证 练习题一 第二章 证券市场 2.1 证券市场概述 2.1.1 证券市场概念及特征 2.1.2 证券市场的结构体系 2.1.3 证券市场的基本功能 2.1.4 证券市场的中介机构 2.1.5 证券监管模式 2.1.6 证券市场的自律性组织 2.1.7 证券市场在金融市场体系中的地位 2.1.8 证券市场的法律制度 2.2 股票市场 2.2.1 什么是股票市场 2.2.2 股票市场的产生与发展 2.2.3 股票市场的主要功能 2.2.4 股票上市需要具备的条件 2.2.5 股票发行上市的步骤及核准程序 2.2.6 股票的发行方式 2.2.7 股票的发行价格 2.3 债券市场 2.3.1 什么是债券市场 2.3.2 债券市场的产生与发展 2.3.3 债券市场有哪些主要功能 2.3.4 企业发行债券需具备的条件及债券发行的审批程序