企业大合规

合规是企业可持续发展的根基。近年来，世界各国都在致力于建立和维护公平开放的社会秩序。与此同时，随着我国法治建设的全面推进与法治体系的逐步完善，越来越多的企业开始关注其面临的合规风险，并探讨如何避免违规、实现合规经营。本书结合作者多年为企业提供法律服务的从业经验与国内外企业合规经营的先进理念，对企业如何建立有效的合规管理体系、管理合规风险、实施合规流程控制进行梳理与分析，以期为企业合规管理提供借鉴。

李明燕，毕业于中国政法大学，执业律师，注册会计师，现任北京高文律师事务所金融市场部合伙人，兼任中央财经大学硕士生导师，北京市律师协会法律风险与合规管理法律事务专业委员会委员。具有法律、财务、金融复合背景。李明燕律师擅长的领域有：公司治理、合规与制度建设，尤其精通企业用工合规领域（劳动用工、期权与激励、竞业冲突、侵犯商业秘密、不正当竞争等）的业务。在合规领域具有丰富的理论功底和实践经验，曾协助多家企业完成体系性或专项性合规建设，包括某部委全资国企、大型海外建设央企、园林建设头部企业等；可以为企业提供内控测评、税务风险防控与筹划、股权架构搭建与员工持股平台设计等专业法律服务，在企业治理结构，内控合规系统建设、制度设立，复杂金融交易结构及风控合规等方面具有丰富经验，曾多次受邀在中国国际商会及多家央企、国企开展合规项目培训讲座。 洪麒，毕业于中国政法大学，研究方向为外国法制史，在校期间曾深入研究各国合规制度及发展，撰写了多篇合规文章。

第一章 合规的发展历程... 第一节美国的合规治理实践发展历程... 第二节日本的合规治理实践发展历程... 第三节欧洲的合规治理实践发展历程... 第四节中国的合规治理实践发展历程...第二章 合规相关理论问题... 第一节合规、合规管理、内部控制、全面风险管理辨析... 第二节非合规风险转化为合规风险... 第三节合规管理不只是预防合规风险... 第四节中小企业也需要合规管理... 第五节合规与创新发展是一对矛盾吗...第三章 企业如何实现合规管理——总论... 第一节合规管理制度建设的规范渊源... 第二节合规管理的原则... 第三节合规管理的主体及责任... 第四节合规管理的对象... 第五节合规的义务...第四章 企业如何实现合规管理——管理合规风险... 第一节合规风险的识别... 第二节处理识别出的合规风险信息... 第三节直面合规风险...第五章 建立有效的合规管理体系... 第一节合规管理体系概述... 第二节合规政策... 第三节组织架构与资源保障... 第四节流程控制... 第五节与内外部利益相关者的沟通机制... 第六节合规文化... 第七节合规管理的技术、手段、方法——重视合规的过程及其 工作底稿...第六章 对合规管理体系的记录、绩效评价与改进... 第一节合规绩效考核... 第二节对企业合规管理体系运行情况进行监视... 第三节合规管理有效性评估的具体方法：企业合规管理有效性 自评... 第四节改进... 第五节员工合规培训... 第六节合规手册：合规内控的结晶——以日本某企业合规手册 为例...第七章 重点领域的合规管理规定... 第一节市场交易... 第二节安全环保... 第三节产品质量... 第四节劳动与人力资源... 第五节财务税收... 第六节知识产权... 第七节广告宣传... 第八节资本市场... 第九节个人数据信息保护...第八章 重点环节的合规内控... 第一节经营决策... 第二节发展战略... 第三节企业文化... 第四节研究与开发... 第五节工程项目... 第六节内部信息传递...索引... 后记...