项目组合、项目集和项目治理实践指南

《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是PMI基本标准的补充文档，对组织和从业人员就如何实施或改进项目组合、项目集和项目治理提供指导。本实践指南旨在支持组织营造一种环境来加速战略实施及组织目标的实现，同时建立决策的透明度和可信度，并澄清角色和职责。本实践指南描述了一种通用治理框架，用来协调组织级项目管理与项目组合、项目集和项目管理，并提出四个治理域，即一致性、风险、绩效和沟通。四个治理域通过四种核心治理职能（监督、控制、整合和决策）来实现有效的项目组合、项目集和项目治理。

PMI是项目、项目集、项目组合管理领域中全球领先的非营利会员制协会。PMI于1969年成立。通过全球宣传、合作、教育与研究，PMI为全球超过二百九十万专业人士创造价值。通过全球通用的标准、认证、资源、工具、学术研究、出版物、专业发展课程和交流机会，PMI推动专业发展、提高组织成功率，并让项目管理专业领域的发展更为成熟。作为PMI大家庭的一员，人力资源系统国际集团（HSI）为领先的企业和政府提供组织评估和基准比较服务。ProjectManagement.com 和 ProjectsAtWork.com为全球在线社区提供更多的资源、更好的工具、更大的网络和更广的视野。 PMI制定和出版的 《项目管理知识体系指南（PMBOK Guide）》以十几种语言在全球发行500万册，是事实上的项目管理国际标准；PMI提供的项目管理专业人士 (PMP)资质认证是项目管理领域全球通用的权威认证，也是世界许多500强企业的首选。
许江林女士拥有15年项目管理一线经验，先后在海尔、朗讯、惠普等三家公司担任高级项目经理，带领多个重量级IT项目的成功实施。从2006年起至今，许江林作为专职项目管理顾问和培训师，致力于为企业建立和优化项目管理流程体系，设计项目经理能力发展框架，并定制开发培训课程，为企业管理或指导具体的重大项目。咨询和培训客户包括中科院信工所、中国信通院、东风零部件集团、光大银行、诺基亚、SMC公司等。2015-2016年期间，被聘为中粮集团标杆管理中心专家委员会成员。

目 录 第1 章 引论 ................................................................................................... 1 1.1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的目的及需求 .................................. 1 1.2 目标受众 .............................................................................................................. 2 1.3 实践指南概述 ....................................................................................................... 2 1.4 项目组合、项目集和项目管理治理概述 ............................................................... 3 1.5 项目组合、项目集和项目治理与项目组合、项目集和项目管理 ........................... 5 1.5.1 有效的项目组合、项目集和项目治理 ....................................................... 7 1.5.2 治理与项目集和项目的复杂性 .................................................................. 8 1.6 治理域 ................................................................................................................ 10 1.7 治理职能 ............................................................................................................ 11 1.8 治理框架实施 ..................................................................................................... 11 第2 章 组织级项目管理治理 ........................................................................ 15 2.1 概述 ................................................................................................................... 15 2.2 组织级项目管理 ................................................................................................. 15 2.3 OPM 治理 .......................................................................................................... 16 2.3.1 裁剪OPM 治理的实现途径 .................................................................... 17 2.3.2 OPM 和治理的交互 ................................................................................ 18 2.3.3 OPM 治理的考虑因素 ............................................................................ 19 2.4 角色与职责 ......................................................................................................... 20 2.4.1 OPM 治理主体 ....................................................................................... 21 2.4.2 OPM 发起人 ........................................................................................... 21 2.4.3 OPM 项目或项目集经理 ......................................................................... 22 2.4.4 项目组合、项目集与项目经理 ................................................................ 22 2.4.5 PMO(项目组合、项目集或项目管理办公室) .......................................... 23 目 录 VI ? 2016 Project Management Institute.《项目组合、项目集和项目治理实践指南》 2.5 OPM 的治理域、职能和流程 ............................................................................. 24 2.5.1 OPM 治理的一致性域 ............................................................................ 25 2.5.2 OPM 治理的风险域 ............................................................................... 25 2.5.3 OPM 治理的绩效域 ............................................................................... 26 2.5.4 OPM 治理的沟通域 ............................................................................... 26 2.6 OPM 治理框架的实施 ........................................................................................ 27 2.6.1 评估 ....................................................................................................... 28 2.6.2 规划 ....................................................................................................... 33 2.6.3 实施 ....................................................................................................... 35 2.6.4 改进 ....................................................................................................... 38 2.6.5 实施的基本因素 ..................................................................................... 38 第3 章 项目组合层级的治理 ........................................................................ 41 3.1 概述 ................................................................................................................... 41 3.2 项目组合和项目组合管理 .................................................................................. 41 3.3 项目组合治理 .................................................................................................... 41 3.3.1 什么是项目组合治理 .............................................................................. 42 3.3.2 项目组合和治理的关系 .......................................................................... 44 3.3.3 项目组合治理的考虑因素 ....................................................................... 45 3.4 角色和职责 ........................................................................................................ 45 3.5 项目组合的治理域、职能和流程 ........................................................................ 48 3.6 项目组合治理框架实施 ...................................................................................... 51 第4 章 项目集层级的治理 ............................................................................ 55 4.1 概述 ................................................................................................................... 55 4.2 项目集和项目集管理 .......................................................................................... 55 4.3 项目集治理 ........................................................................................................ 56 4.3.1 什么是项目集治理 ................................................................................. 56 4.3.2 项目集和治理的关系 .............................................................................. 57 4.3.3 项目集治理的考虑因素 .......................................................................... 59 4.4 角色和职责 ........................................................................................................ 59 4.5 项目集治理的域、职能和流程 ........................................................................... 61 4.6 项目集治理框架实施 .......................................................................................... 64 目 录 ? 2016 Project Management Institute.《项目组合、项目集和项目治理实践指南》 VII 第5 章 项目层级的治理 ................................................................................ 67 5.1 概述 ................................................................................................................... 67 5.2 项目和项目管理 ................................................................................................. 67 5.3 项目治理 ............................................................................................................ 67 5.3.1 什么是项目治理 ...................................................................................... 68 5.3.2 项目和治理的关系 .................................................................................. 69 5.3.3 项目治理的考虑因素 .............................................................................. 70 5.4 角色和职责 ......................................................................................................... 71 5.5 项目的治理域、职能和流程 ............................................................................... 73 5.6 项目治理框架实施 .............................................................................................. 75 参考文献 ......................................................................................................... 79 附录A1 项目组合、项目集和项目治理框架实施 .......................................... 81 附录X1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的贡献者和审查者 .... 103 附录X2 有关项目、项目集和项目组合治理的研究发现总结 ...................... 105 术语表（英文排序） ..................................................................................... 109 术语表（中文排序） ..................................................................................... 116 索引 .............................................................................................................. 123