私募基金(内控合规与监管合规指引)

本书紧密贴合私募基金 管理人的组织结构、日常管 理和业务运营的具体内容， 并结合证监会私募基金专项 检查以及中基协私募基金企 业自查的要求，从私募基金 展业要求和业务活动的角度 出发，结合外部监管机构和 自律组织的监管规定以及公 司内部的章程制度、组织体 系、业务流程，详细阐述了 私募基金管理人展业要求中 的管理人登记、重大变更、 年度信息更新、入会管理、 从业人员资格、经营异常情 形的合规管理，以及私募投 资基金备案、重大变更、季 度更新、清算、信批、基金 募集、投资管理、投后管理 、投资退出的合规管理事宜 ，并在各章明确指出上述各 类活动中应注意的合规检查 重点，全面、系统地涵盖私 募基金管理人展业和运营过 程中各个环节的合规具体内 容、操作规范以及示范文本 。

第一章 私募基金管理人登记的合规管理 一、私募基金管理人登记合规管理概述 （一）私募基金管理人登记内容 （1）【私募基金管理人登记和基金备案承诺函】模板 （2）【中基协私募基金管理人登记法律意见书指引】模板 （3）【私募基金管理人登记法律尽职调查清单】模板 （4）【××管理有限公司私募基金管理人登记法律意见书】模板 （二）私募基金管理人登记应注意的问题 二、私募基金管理人重大事项变更的合规管理 （一）基金管理人重大事项变更内容 （二）私募基金管理人重大事项变更需出具法律意见书的情形 三、基金管理人信息更新以及提交经审计的年度财务报告 （一）基金管理人信息更新 （二）提交经审计的年度财务报告 四、私募基金管理人入会的合规管理 （一）入会系统界面内容介绍 （5）【入会申请书】模板 （6）【会员代表签署承诺书】模板 （二）会员入会程序及有关要求 五、私募基金管理人从业人员资格的合规管理 六、关于基金管理人经营异常需提交法律意见书的合规管理 （7）【异常经营专项法律意见书出具指引】模板 七、外资私募基金管理人登记的合规管理 第二章 私募投资基金备案、重大变更、季度更新、清算的合规管理 一、私募投资基金备案的合规管理概述 私募投资基金的备案（以契约型基金为例） （1）【私募投资基金备案承诺函】模板 二、私募投资基金重大变更的合规管理（以合伙型基金为例） （2）【私募投资基金重大变更承诺函】模板 三、私募投资基金信息季度更新合规管理（以合伙型基金为例） 四、私募投资基金清算合规管理（以合伙型基金为例） （3）【××私募投资基金清算报告】模板 （4）【私募投资基金清算承诺函】模板 第三章 私募投资基金管理人内部控制的合规管理 一、私募投资基金管理人内部控制合规概述 二、私募投资基金管理人组织体系的合规管理 （一）私募投资基金管理公司治理体系 （1）【股东会议事规则】模板 （2）【董事会议事规则】模板 （3）【监事会议事规则】模板 （4）【投资决策委员会议事规则（试行）】模板 （5）【风险管理委员会议事规则（试行）】模板 （6）【关联交易控制委员会工作规则】模板 （二）私募投资基金管理公司运营体系及各部门职责 （三）私募投资基金管理公司人员配置及其资质要求的合规管理 三、私募投资基金管理人管理制度体系与流程的合规管理 （一）日常管理制度体系 （7）【××基金管理公司行政资产管理规定】模板 （8）【××基金管理有限公司私募基金档案管理办法（试行）】模板 （9）【××基金管理公司招聘管理规定】模板 （10）【××基金管理公司现金管理规定】模板 （11）【××基金管理有限公司基金财产分离管理办法（试行）】模板 （12）【××基金管理有限公司法律事务管理办法】模板 （13）【××基金管理有限公司合规管理办法】模板 （14）【××基金管理有限公司风险管理办法（试行）】模板 （15）【××基金管理有限公司授权管理合规操作指引（试行）】模板 （二）日常运营制度 （16）【××基金管理有限公司基金宣传推介与募集行为管理办法】模板 （17）【××基金管理有限公司托管、销售以及外包服务机构遴选管理办法】模板 （18）【××基金管理有限公司私募基金投资者适当性管理办法（试行）】模板 （19）【××基金管理有限公司投资管理办法（试行）】模板 （20）【××基金管理有限公司投后管理办法（试行）】模板 （21）【××基金管理有限公司投资项目退出管理办法】模板 （22）【××基金管理有限公司项目跟投管理暂行办法（试行）】模板 （三）私募投资基金管理人申请登记时中基协要求的制度 （23）【××基金管理有限公司信息披露办法（试行）】模板 （24）【××基金管理有限公司内部交易记录及保存管理办法（试行）】模板 （25）【××基金管理有限公司内幕信息管理制度】模板 （26）【××基金管理有限公司防范利益冲突管理办法】模板 （27）【××基金管理有限公司合格投资者审核校验管理办法】模板 （28）【××基金管理有限公司合格投资者风险揭示管理办法】模板 第四章 私募投资基金募集的合规管理 一、私募投资基金募集合规管理概述 （一）私募投资基金的特定对象确定程序 （二）私募投资基金投资者信息表的制作 （1）【投资者基本信息表（自然人）】模板 （2）【投资者基本信息表（机构）】模板 （3）【投资者基本信息表（产品）】模板 （4）【专业投资者确认函】模板 （5）【普通投资者转为专业投资者申请表】模板 （6）【专业投资者转为普通投资者申请表】模板 （三）私募投资基金投资者的风