证券投资基金管理简明教程(普通高等教育十四五金融学专业系列教材)

本书是根据实际教学需要，并参照基金从业资 格考试大纲，精心编写的教材。本书主要围绕证券 投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关 知识做出系统的论述和介绍。本书内容主要包括基 金分类，基金资产配置，证券投资基金机构与内部 控制，基金的设立、交易与会计核算，基金管理， 基金职业道德与业务规范，基金绩效评价体系构建 等。本书在编写过程中贯彻理论联系实际、易懂易 学易用的原则。本书可作为高等院校高年级金融学 本科生和金融专业硕士教材使用，也可作为证券业 从业资格考试人员学习指导书。

第一篇 证券投资基金及基金机构 第一章 证券投资基金概述 第一节 证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念 二、证券投资基金的特点 第二节 证券投资基金的功能与作用 一、证券投资基金的功能 二、证券投资基金的作用 三、证券投资基金的局限性 第三节 基金业发展简史与中国基金业的快速发展 本章小结 思考与练习 第二章 证券投资基金的分类 第一节 契约型基金与公司型基金 一、契约型基金 二、公司型基金 三、契约型基金与公司型基金的比较 第二节 封闭式基金与开放式基金 一、封闭式基 二、开放式基金 三、封闭式基金与开放式基金的比较 四、上市型开放式基金(LOF) 第三节 股票基金、债券基金、货币市场基金、混合型基金 一、股票基金 二、债券基金 三、货币市场基金 四、混合型基金 第四节 成长型基金、收人型基金、平衡型基金和价值型基金 一、成长型基金 二、收入型基金 三、平衡型基金 四、价值型基金 第五节 公募基金与私募基金 一、公募基金 二、私募基金 本章小结 思考与练习 第三章 证券投资基金机构与内部控制 第一节 证券投资基金的参与者 一、基金当事人 二、基金市场服务机构 三、基金监管机构和自律组织 四、证券投资基金参与者的关系 第二节 证券投资基金运营的组织结构与公司治理 一、机构设置原则与公司组织架构 二、基金管理公司的专业委员会 三、基金管理公司的职能部门 四、基金管理公司治理结构 第三节 证券投资基金的内部控制 一、内部控制概述 二、内部控制制度基本框架 三、内部控制的基本要素 四、内部控制的主要内容 本章小结 思考与练习 第二篇 证券投资基金的设立、交易与会计核算 第四章 证券投资基金的募集、设立与交易 第一节 基金的募集与设立 一、基金募集 …… 第三篇 基金投资与风险管理 第四篇 基金职业道德与业务规范 第五篇 基金绩效评价 附录 参考文献