商业银行合规与风控管理(全国高等院校财经类专业规划教材)

合规风险控制在商业银 行法人治理结构中具有重 要作用，银行内部的合规 机构及其职能也越来越受 到银行管理层和监管当局 的重视。国内外商业银行 对合规机构及其职能的安 排虽有一定的差异性，但 在基本架构及职能设计上 却存在诸多的共性。正确 认识和理解合规风险、合 规机构及其职能，对于切 实加强国内商业银行的合 规风险控制是十分必要的 。本教材详细分析了国内 外大数据金融应用的大量 真实案例。这些案例生动 鲜活、时效性强，既便于 读者加深对理论内容的理 解，又使得本书具备了一 定的现实指导作用。在保 证专业性的前提下，本书 兼顾了表述的通俗化。因 此，本教材既可以作为本 科生、研究生教材，又为 金融业界、学界的深入研 究提供了基本资料，适合 普通读者入门之用。

第一章 内部控制管理 第一节 内部控制的定义、目标与原则 第二节 内部控制管理的要素 复习思考题 第二章 合规风险管理 第一节 商业银行合规管理的基本内涵 第二节 商业银行合规管理体系 第三节 合规管理部门 复习思考题 第三章 银行业金融机构全面风险管理 第一节 全面风险管理的内涵 第二节 风险治理架构 第三节 风险管理策略、风险偏好和风险限额 第四节 风险管理 复习思考题 第四章 风险监管核心指标与新资本协议实施 第一节 风险监管核心指标 第二节 商业银行的资本管理 复习思考题 第五章 信用风险管理 第一节 信用风险的计量 第二节 信用风险监测与报告 第三节 信用风险的控制与缓释 第四节 信贷资产证券化的信用风险管理 复习思考题 第六章 市场风险管理 第一节 市场风险的内涵及管理 第二节 市场风险的识别、计量、监测和控制 第三节 市场风险监管 第四节 市场风险加权资产计量 复习思考题 知识拓展：市场风险相关名词解释 第七章 商业银行银行账簿利率风险管理 第一节 银行账簿利率的内涵 第二节 风险治理 第三节 风险计量和压力测试 第四节 计量系统和模型管理 第五节 银行账簿利率风险标准化计量框架 第六节 计量结果应用和信息披露 复习思考题 第八章 操作风险管理 第一节 操作风险的内涵与成因 第二节 操作风险的监管 第三节 银行操作风险管理的三道防线 第四节 操作风险管理 第五节 操作风险监管资本计量合规要点 复习思考题 第九章 流动性风险管理 第一节 流动性风险内涵与成因 第二节 流动性风险治理结构 第三节 流动性风险管理策略、政策和程序 第四节 流动性风险识别、计量、监测和控制 第五节 流动性风险监管 复习思考题 第十章 国别风险管理 第一节 声誉风险识别 第二节 声誉风险评估 第三节 声誉风险监测和报告 第四节 声誉风险控制与缓释 复习思考题 第十一章 国别风险堡管理 第一节 国别风险定义与类型 第二节 国别风险识别 第三节 国别风险计量与评估 第四节 国别风险监测与报告 第五节 国别风险控制与缓释 复习思考题 第十二章 授权管理 第一节 授权管理的基本定义 第二节 授权管理的方式与范围 复习思考题 第十三章 外包风险管理 第一节 外包与外包管理 第二节 外包风险管理 复习思考题 第十四章 内部审计管理 第一节 内部审计概述 第二节 内部审计的组织与管理 第三节 内部审计的工作流程 第四节 内部审计的考核与监管评估 复习思考题 第十五章 外部审计管理 第一节 外部审计概述 第二节 外部审计的委托管理 第三节 外部审计的质量控制 复习思考题