纠纷调解案例评析（2020年）

本书剖析了中证资本市场法律服务中心调解工作中的典型案例，案例类型覆盖证券类、期货类、基金类、上市公司类、投资咨询类等专题领域，旨在通过案例分析来阐明法律适用、剖析交易规则、交流调解技巧、提示投资风险等。理论研究专题部分，通过分析我国投资者保护现状、证券期货纠纷多元化解机制建设情况以及群体性纠纷特点，结合调解工作实践，从资本市场立法、司法、监管以及民事调解层面提出更为细致、更具可操作性的意见建议，对完善我国投资者保护系列制度具有借鉴意义。

郭文英，中国证监会中证中小投资者服务中心有限责任公司董事长。中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称投服中心）是于2014年12月成立的证券金融类公益机构，归属中国证监会直接管理。投服中心的主要职责包括：面向投资者开展公益性宣传和教育；公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权；受投资者委托，提供调解等纠纷解决服务；为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作；中国投资者网站的建设、管理和运行维护；调查、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划；代表投资者，向政府机构、监管部门反映诉求；中国证监会委托的其他业务。

目　　录 第一篇　证券专题 案例1：“适”说新“投” ——金融机构适当性义务与投资者注意义务佟　宇　杨宗林 案例2：两类特殊投资者纠纷调解案例陈志刚　潘　炼　 案例3：面对突发系统故障引起的大量投诉的处理及思考朱怡妙　金　啸　 案例4：关于某投资者与证券公司营业部的交易佣金收取纠纷中证北京调解工作站　 案例5：证券从业人员违规代客炒股纠纷案例分析李祥文　 案例6：利益诱惑不着迷　代客理财莫沾边 投资决策靠自己　全权委托要担责 ——基于证券从业人员“代客理财”纠纷调解实践 陈熠昕　张晓芙　 案例7：证券公司从业人员涉嫌私下接受客户委托买卖证券纠纷 调解案例姚新战　 案例8：证券公司对从业人员“飞单”行为的民事责任分析王爱宾　李东方　赵文忠　张晨晖　冯　睿　 第二篇　融资融券专题 案例1：调整融资融券担保物　引发强平及展期纠纷丁　楠　 案例2：融资融券业务纠纷案例苏美丽　 第三篇　基金专题 案例1：私募基金产品纠纷调解案例分析江琳彬　 案例2：适当性管理问题引发理财产品销售纠纷调解案例杨统海　 案例3：投资者适当性管理匹配销售解读杨　喆　 案例4：“卖者尽责”　才能“买者自负” ——跨区域涉众型资管产品纠纷调解案例分析周秦达　 第四篇　上市公司专题 案例1：上市公司欺诈发行引发涉众纠纷司法协同案例陈光卓　 案例2：法院示范性判决在证券期货纠纷调解中的应用及展望叶　翩　张志旺　范壮壮　 案例3：虚假陈述民事赔偿中的先行赔付制度 ——从X公司虚假陈述民商事赔偿案件引发的思考 陈春熙　刘　璐　 第五篇　期货专题 案例1：极端行情与客户纠纷化解王燕玲　 案例2：张某与某期货公司的特殊返还纠纷评析曹赫男　 案例3：期货经纪合同纠纷调解经验评析黄　祎　 第六篇　债券专题 案例：论公司债券虚假陈述纠纷的违约救济张燕伟　戴嘉锋　 第七篇　投资咨询专题 案例：证券投资咨询行业之问题郑　冬　 第八篇　理论研究 设立专事证券投资者保护的基金势在必行姚常宇　 加快推进证券期货纠纷多元化解机制建设的建议姚彬彬　 证券期货纠纷诉调对接机制与完善路径 ——以中证资本市场法律服务中心诉调对接实践为视角胡海平　李仕婷　 资本市场群体性纠纷化解的实证分析 ——以中证资本市场法律服务中心调解数据为样本 连　环　魏亭玮