中国自由贸易港金融机构全面风险管理研究/三友会计论丛

本书的研究，首先立论 于中国(海南)自由贸易港金 融机构的成长历程、现状和 全面风险管理理论的基本内 涵；其次，归纳和分析中国 (海南)自由贸易港金融机构 现有和预期入驻金融机构面 临的主要风险，明晰主要风 险的识别、分析、应对方法 和策略；最后，深入探讨中 国(海南)自由贸易港金融机 构的全面风险管理体系的治 理架构、风险管理策略、风 险管理政策和程序、内部控 制和审计体系等具体内容， 同时包含其他涉及中国(海 南)自由贸易港金融机构全 面风险管理的外延性研究。 总之，本选题着力于中国( 海南)自由贸易港金融机构 实际，总结和升华自由贸易 港(区)金融机构在全面风险 管理建设中所积累的成功经 验，积极探索并试图防范中 国(海南)自由贸易港金融机 构在未来全面开放和全面风 险管理中可能遇到的问题。

刘斌，1981年生，辽宁沈阳人，高级会计师，海南省会计领军（后备）人才。东北财经大学会计学专业博士研究生毕业，曾于大连银行博士后工作站、大连理工大学博士后流动站从事博士后科研工作。现任海南大学经济管理学院副教授，硕士研究生导师。在《审计与经济研究》《财经理论与实践》等CSSCI核心刊物和InternationalConference 0n Financial Risk and Corporate Finance Management（FRCFM）等图际会议上发表论文30余篇，并被CPCI—SSH等国际知名索引检索，独立出版科研专著2部，合作出版科研专著2部。主持辽宁省博士后课题1项，参与多项国家自然科学基金项目。曾于2015年8月和2017年7月赴美国内华达州立大学、日本国立香川大学参与金融风险国际研讨和短期交流。近期主要研究方向是商业银行绩效考核、企业内部控制、商业银行内部控制评价与内部审计、盈余管理等。

第1章 导论 1.1 研究背景 1.2 研究对象 1.3 研究思路与方法 1.4 研究意义与研究创新 1.5 研究内容与结构框架 第2章 文献综述 2.1 文献综述 2.2 同业经验 第3章 全面风险管理的理论基础 3.1 全面风险管理理念与《企业风险管理——整合框架》 3.2 全面风险管理定义与《中央企业全面风险管理指引》 3.3 全面风险管理应用与《银行业金融机构全面风险管理指引》 第4章 中国(海南)自由贸易港金融机构全面风险管理的内涵 4.1 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的重要(重大)风险概述 4.2 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的其他风险和运营风险概述 4.3 中国(海南)自由贸易港金融机构全面风险管理的基本框架 第5章 中国(海南)自由贸易港金融机构信用风险管理 5.1 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的信用风险 5.2 中国(海南)自由贸易港金融机构信用风险评级 5.3 中国(海南)自由贸易港金融机构信用风险压力测试 5.4 中国(海南)自由贸易港金融机构信用风险的管理机制 第6章 中国(海南)自由贸易港金融机构流动性风险管理 6.1 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的流动性风险 6.2 中国(海南)自由贸易港金融机构流动性风险个体可观测(预警)指标的限额管理 6.3 中国(海南)自由贸易港金融机构流动性风险压力测试及其管理 6.4 中国(海南)自由贸易港金融机构流动性风险的管理机制 第7章 中国(海南)自由贸易港金融机构操作风险管理 7.1 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的操作风险 7.2 中国(海南)自由贸易港金融机构操作风险关键指标(KRI)及其管理 7.3 中国(海南)自由贸易港金融机构操作风险损失数据收集与管理 7.4 中国(海南)自由贸易港金融机构操作风险与控制自我评估 7.5 中国(海南)自由贸易港金融机构操作风险的管理机制 第8章 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的其他风险及其管理 8.1 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的战略风险及其管理机制 8.2 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的合规风险及其管理机制 8.3 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的法律风险及其管理机制 8.4 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的利率风险及其管理机制 8.5 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的信息科技风险及其管理机制 8.6 中国(海南)自由贸易港金融机构面临的反洗钱风险及其管理机制 第9章 中国(海南)自由贸易港金融机构运营风险识别体系、预警模块及风险管理方案门 9.1 中国(海南)自由贸易港金融机构运营风险的内涵 9.2 中国(海南)自由贸易港金融机构运营管理监测系统风险监测模块 9.3 中国(海南)自由贸易港金融机构风险监测模块的预警阈值 9.4 中国(海南)自由贸易港金融机构运营风险处理方案 第10章 中国(海南)自由贸易港金融机构内部控制、内部审计与全面风险管理 10.1 中国(海南)自由贸易港金融机构内部控制的组织结构及其风险防范职能 10.2 中国(海南)自由贸易港金融机构内部控制评价与风险管理概述 10.3 中国(海南)自由贸易港金融机构内部控制评价指标设置 10.4 中国(海南)自由贸易港金融机构内部控制评价指标的计分方法与赋权方法