证券法律服务实务与操作指引/中国人民大学律师学院律师操典丛书

本书立足于对证券市 场核心法律问题的识别与 处理来总结我国三十多年 来证券法律服务的经验与 心得，帮助证券从业律师 快速、准确地抓住问题的 关键，掌握处理问题的方 法。上篇简要介绍我国证 券市场和证券法律服务的 简要历程。下篇提炼了28 个核心法律问题，全面展 示证券法律服务中的常见 问题、注意事项及工作方 法。这些问题无一例外是 证券从业律师不可回避的 重大问题。为了便于读者 深入了解每一个核心法律 问题，下篇在编写体例上 采用了五段式结构：（1 ）释义，即对相关概念作 中性的通俗的解释。（2 ）适用范围，主要说明在 证券法律服务领域的哪些 方面将会涉及该法律问题 。（3）规则出处，即列 举调整该法律问题的现行 有效的相关法律和规章制 度。（4）律师实务，总 结概括识别和处理这些重 大法律问题的理解与经验 ，直面证券法律服务市场 最前沿的理念与操作路径 。（5）参考案例，深入 分析实践中的60个真实案 例，以便读者了解相关问 题处理得当与否所产生的 不同结果。

上篇 中国证券市场法律服务概要 第一章 我国几类主要证券市场的简要历程 一、股票市场的简要历程 二、债券市场的简要历程 三、资产证券化市场的简要历程 第二章 我国证券律师法律服务业务简要历程 一、证券法律服务与中国股票市场相伴相生 二、债券及资产证券化等市场拓展了证券法律服务的范围 三、新《证券法》为律师证券法律服务带来了新的机遇与挑战 下篇 证券市场重大法律实务与操作指引 第一章 主体资格问题 一、释义 二、适用范围 三、规则出处 四、律师实务 五、参考案例 （一）浙江xx公司因报告期内公司股东会、董事会存在重大瑕疵 IPO 申请被否 （二）四川xx公司申请非公开发行股份收购某研究院被否 第二章 董事、监事、高级管理人员的忠实义务与勤勉义务 一、释义 二、适用范围 三、规则出处 四、律师实务 五、参考案例 （一）天津xx股份公司及其董事、监事、高级管理人员因违反忠实、勤勉义务被处罚 （二）北京xx股份有限公司及其董事因违反忠实、勤勉义务被处罚 第三章 一致行动人 一、释义 二、适用范围 三、规则出处 四、律师实务 五、参考案例 （一）任xx及北京xx公司未依法履行实际控制人责任被行政处罚 （二）xx科技公司 IPO 项目中一致行动人及实际控制人的有效认定 第四章 控股股东 一、释义 二、适用范围 三、规则出处 四、律师实务 五、参考案例 （一）浙江xx控股集团有限公司以股权比例直接被认定为控股股东 （二）四川xx股份有限公司通过一致行动人协议方式形成共同控制 第五章 非同一控制权下的企业合并 一、释义 二、适用范围 三、规则出处 四、律师实务 五、参考案例 （一）北京xx公司非同一控制权下的企业合并存在严重瑕疵其 IPO 申请终止审查 （二）江苏xx公司 IPO 申请被否