我国自由贸易试验区金融分层监管问题研究

自由贸易试验区是新 形势下我国推进贸易便利 化、促进区域经贸发展的 重要平台，金融监管问题 成为降低和防范金融风险 的重要内容之一。本书系 统梳理了自由贸易区发展 历程与主要经验，总结了 我国自贸区建设成效与特 色，剖析了我国自贸区金 融创新与金融监管的现状 及问题，提出自贸区金融 分层监管框架、模式与制 度安排。并以天津自贸试 验区为例，提出推进自贸 区金融监管的对策建议， 为自由贸易区金融发展提 供一定参考。

导言 一、研究背景 二、研究意义 三、国内外研究现状 四、主要内容 第一章 自由贸易区金融监管基础理论与文献综述 第一节 自由贸易区理论基础 一、增长极理论 二、国际贸易理论 三、自由贸易区的内涵与特征 第二节 金融监管基础理论 一、金融监管理论发展 二、金融脆弱性理论 三、信息不对称理论 四、金融体系的公共产品特性 五、金融监管理论的研究进展 第三节 自由贸易区金融监管的概念与内涵 一、自由贸易区金融监管的概念 二、自由贸易区金融监管的构成要素 三、自由贸易区金融监管的目标 第二章 自由贸易区发展历程与主要经验 第一节 世界自由贸易区发展历程与发展趋势 一、发展历程 二、发展格局 三、发展趋势 第二节 世界自由贸易区建设经验与启示 一、全方位负面清单管理 二、投资自由化及风险防范 三、运行管理模式创新 四、物流航运体系建设 第三章 我国自由贸易试验区建设成效与特色 第一节 我国自由贸易试验区建设和实践的主要特征 一、战略布局：渐进式试点到全面深化开放 二、推进方式：沿海(探索经验)——内陆(针对性经验落地)——沿边 三、总体目标：升级“引进来”战略，推动中国企业“走出去” 第二节 我国典型自由贸易试验区深化创新的特色与亮点 一、上海自贸区：制度创新的“苗圃” 二、广东自贸区：粤港澳大湾区建设和“一国两制’’的制度环境优势 三、福建自贸区：“两岸机遇”与“侨台海”三大优势 四、天津自贸区：京津冀协同发展、面向东北亚和亚欧大陆桥支点 五、海南自贸区：自贸区向自贸港转型的先行先试政策红利 第四章 我国自由贸易试验区金融创新与监管的现状与问题 第一节 我国自贸试验区的金融开放创新与潜在风险 一、自贸区金融开放创新 二、自贸区金融创新的潜在风险 三、统计监测风险 四、监管风险 第二节 我国自贸试验区金融监管的现状 一、自贸区金融监管的特殊原则 二、自贸区金融监管法律现状 三、自贸区金融监管主体的现状 四、自贸区金融监管对象的现状 第三节 我国自贸试验区金融创新与监管存在的主要问题 一、金融监管立法制度不完备 二、金融市场准入制度混乱 三、金融风险防范制度不完善 四、金融创新监管存在真空地带 五、金融创新监管方式存在一定缺陷 第五章 国外自由贸易区金融监管的经验与借鉴 第一节 国外自由贸易区金融监管实践 一、迪拜国际金融中心的金融监管创新 二、美国纽约自由贸易区的金融政策与监管 三、新加坡金融中心的监管机制与主要政策 四、德国金融监管体制与金融创新 第二节 不同自贸区金融监管的比较与借鉴 一、成立独立的金融监管机构，实行统一的金融监管 二、金融监管理念由规则性监管向原则性监管与风险监管转变 三、建立严格的金融监管制度，降低金融系统风险 四、建立有效风险管理系统，提升金融监管效力 五、建立监管信息处理系统，提高金融监管效率 六、完善的法律法规体系，保障金融环境的稳定 第六章 自由贸易区金融分层监管的依据与职能 第一节 自贸区金融分层监管的必要性 一、经济增长与金融监管 二、金融深化与金融监管 三、金融特殊性与金融监管 第二节 自贸区金融监管的依据 一、国际金融监管的趋势变化 二、自贸区金融监管的理论依据 三、自贸区金融监管的政策依据 第三节 自贸区金融分层监管的目标与行动准则 一、自贸区金融监管的目标 二、自贸区金融监管的行动准则 第七章 自由贸易区金融分层监管模式构建与制度安排——以天津自由贸易试验区为例 第一节 天津自由贸易试验区金融监管模式 一、天津自由贸易试验区的金融创新 二、天津自由贸易试验区金融监管的五大任务 三、天津自由贸易试验区的金融监管模式方向 第二节 天津自由贸易试验区金融分层监管体制构建 一、天津自由贸易试验区金融分层监管体制的构建思路 二、天津自由贸易试验区金融分层监管体制的主要内容 三、建立“三位一体”的金融监管体系 第八章 推进自由贸易试验区金融监管的对策建议——以天津自由贸易试验区为例 一、构建自由贸易试验区金融宏观审慎管理体系 二、构建中央与地方政府两级多元、协同互动的金融监管格局 三、成立天津自由贸易试验区金融监管局．对区内金融业实行统一监管 四、构建运营监管、风险预警与结果控制“三位一体”的监管体系 五、加强金融机构内部监管，提高风险自我控制能力 六、建立金融机构的信息披露机制，加强社会公众与舆论的监督 七、加强金融监管协调，形成监管合力 八、完善金融监管法律法规体系，推动国际金融监管