中华人民共和国证券法制度精义与条文评注(上下)

本书由最高人民法院 研究室副主任、中国法学 会证券法学研究会会长、 证券法学专家郭锋教授牵 头组织编写，中国法学会 证券法学研究会审定。内 容以新证券法章节、条款 为主线，每章包含两个层 面：一是系统阐释本次修 订加入的新制度，比如存 托凭证、资产支持证券、 资管产品等证券新品种， 域外管辖，证券发行注册 制等；二是对新证券法所 有226个条文，结合实务 操作、立法背景、学术研 究成果、国外立法经验等 进行逐条分析、解读。 本书作者队伍资深、 专业、代表性强。编写人 员包括最高人民法院、中 国证券业协会、上海证券 交易所、深圳证券交易所 、全国中小企业股份转让 系统、中国证券投资者保 护基金有限责任公司、中 信证券的实务专家，北京 大学、清华大学、武汉大 学、中国政法大学等高校 法学院知名教授和律师事 务所合伙人。他们大多参 加了本次证券法修的研究 、咨询、评估、论证等工 作。

上册 引论：证券法(2019年修订版)本轮修订概述 一、证券法本轮修订背景 二、证券法本轮修订的理念、价值取向与技术路径 三、证券法本轮修订前三次审议稿修订内容 四、证券法修订定稿版本（第四次审议稿）主要修订内容 五、注册制改革成果法律化是本轮证券法修订的最大特色 第一章 总则 第一节 本章新制度 一、存托凭证 二、资产支持证券 三、资产管理产品 四、对境外证券发行交易活动管辖权 第二节 条款释义 第一条 立法宗旨条文主旨为编者所加，下同。 第二条 调整对象 第三条 “三公”原则 第四条 地位平等，自愿、有偿、诚实信用原则 第五条 守法原则、反欺诈原则 第六条 分业原则 第七条 证券监管体制 第八条 审计监督 第二章 证券发行 第一节 本章新制度 一、证券发行注册制 二、以信息披露为核心的证券发行 三、精简优化证券发行条件 四、注册制下的证券发行审核程序 五、欺诈发行上市的责令购回制度 第二节 条款释义 第九条 公开发行注册制、公开发行界定 第十条 保荐制度 第十一条 设立股份有限公司公开发行股票的条件 第十二条 公司首次公开发行新股的条件 第十三条 公司公开发行新股应当报送的文件 第十四条 募集资金用途 第十五条 公开发行公司债券的条件 第十六条 公开发行公司债券申请文件 第十七条 不得再次公开发行公司债券 第十八条 申请文件格式、报送方式的规定机构 第十九条 证券发行申请文件的质量及其保证 第二十条 申请文件预披露 第二十一条 注册和审核机构及利益禁止 第二十二条 注册的时间要求 第二十三条 公开发行募集文件公告及公告前禁止行为 第二十四条 不符合法定条件或程序发行的后果 第二十五条 发行人自负、投资者自负原则 第二十六条 证券承销制度 第二十七条 发行人自主选择承销商 第二十八条 承销协议 第二十九条 证券承销商的核查责任、禁止行为 …… 第三章 证券交易 第四章 上市公司的收购 第五章 信息披露 第六章 投资者保护 下册 第七章 证券交易场所 第八章 证券公司 第九章 证券登记结算机构 第十章 证券服务机构 第十一章 证券业协会 第十二章 证券监督管理机构 第十三章 法律责任 第十四章 附则