证券业务红线(证券监管违规处罚案例解析)--聚文网

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内容简介

●监管政策梳理：从监管体制入手，条理分析证券业务监管处罚依据，系统性详解监管处罚措施，全流程展示监管处罚程序，深刻剖析监管处罚负面影响，帮助读者防患于未然。 ●处罚情况分析：梳理740个行业监管案例，按照证券业务类别归纳整理，从违规行为表现、违规处理结果、处罚依据等多角度进行量化分析，使读者能迅速掌握证券公司及从业人员的“监管红线”，具有较强的适用性。 ●典型案例详解：精心挑选了58个典型案例，提炼整合、深度分析，提升读者阅读效率和阅读体验。案例来源涵盖证监会（局）、交易所、证券行业协会等不同监管部门，案例内容包括证券公司自营投资业务、资产管理业务、投资银行业务等核心业务，在实践中具有较强的普遍性和代表性。

作者简介

朋兴明，硕士，高级经济师，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内部审计师等资格，长年从事证券公司内部审计相关工作，专注于证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究，曾著有《证券公司业务风险与防范》（法律出版社2013年版）。

目录第一篇证券业监管政策第一章证券业监管体制介绍第二章证券业主要监管处罚依据第三章证券业监管处罚措施第四章证券业监管处罚程序第五章证券业监管处罚的负面影响第二篇证券业监管处罚整体情况第三篇证券业监管处罚案例解读第一章投资银行业务第一节承销保荐与财务顾问业务第二节公司债券承销与受托管理业务第三节非上市公众公司挂牌推荐业务第四节资产证券化业务第二章证券从业人员违规买卖股票第三章证券从业人员代客操作（理财）第四章代销金融产品业务第五章研究与咨询业务第一节发布研究报告业务第二节证券投资顾问业务第六章资产管理类业务第七章信用类业务第八章证券经纪业务第九章证券自营业务第十章股转做市业务第十一章子公司管理第十二章信息技术管理第十三章操纵市场第十四章内幕交易第十五章反洗钱管理第十六章其他后记

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