律师执业风险与合规管理

本书对律师违法违规执业行为模式和风险后果进 行了系统的类型化研究，梳理了律师违法违规执业可 能涉及的行业处分、行政处罚、民事责任、刑事责任 和庭审责任5类风险，并通过183个典型案例，全面分 析5类风险的54种行为表现，有针对性地总结了风险精 准管理的140项要点提示，总结整理了风险发生的概率 、成因及防范等，形成了大数据分析报告和常用规则 目录汇编，具有很强的操作性，对实践中的律师执业 风险管理具有较大的参考价值。 本书从律师执业风险管理出发，以“依法、诚信 、规范执业”为核心的合规管理理念，通过法律规范 分析、案例分析和大数据分析等手段，构建了律师执 业风险和律师执业风险行为双重类型化的体系，可提 升广大律师的专业素养和职业素养。

蒋利，中南财经政法大学法学、经济学双学士，广东广信君达律所采华团队执行合伙人，兼广东省法学会律师学研究会常务理事、农工党广东省委会青年工作委员会委员等。服务领域：法律管理筹划、公司与企业、政府与公共事务。研究领域：法律管理、法律服务新业态、法治实施。

第一篇 行业处分风险 1 利益冲突行为的风险 2 代理不尽责行为的风险 3 违规收案、收费的行为的风险 4 不正当竞争行为的风险 5 妨碍司法公正的行为的风险 6 以不正当方式影响依法办理案件的行为的风险 7 不遵守监管场所规定的行为的风险 8 违反司法行政管理或行业管理的行为的风险 9 发律师函用语不当的行为的风险 10 出庭时不按规定着装的风险 本篇小结 第二篇 行政处罚风险 11 同时在两个以上律所执业的风险 12 以不正当手段承揽业务的风险 13 在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的风险 14 私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或其他利益的风险 15 接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或代理，不按时出庭参加诉讼或仲裁的风险 16 利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的风险 17 违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或以其他不正当方式影响依法办理案件的风险 18 向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或指使、诱导当事人行贿的风险 19 向司法行政部门提供虚假材料或有其他弄虚作假行为的风险 20 故意提供虚假证据或威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的风险 21 扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的风险 22 不遵守监管场所规定的风险 23 发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的风险 24 从事证券法律业务未勤勉尽责的风险 本篇小结 第三篇 民事责任风险 25 因违法执业受到行政处罚，其违法行为对当事人或者第三人造成损害的风险 26 提起诉讼前未全面了解案件情况，或未向当事人全面披露法律风险的风险 27 未及时提起起诉导致超过诉讼时效的风险 28 提起诉讼时冒充当事人签名提交起诉状的风险 29 诉讼策略选择不当导致案件被撤诉或驳回的风险 30 提起起诉时诉讼请求（诉请金额）不当或一审法庭辩论终结前未及时根据新的法律、政策规定调整诉讼请求（诉请金额）的风险 31 未及时申请或续行财产保全，或未经当事人同意，擅自决定不采取财产保全的风险 32 未按时出庭参加诉讼或仲裁的风险 33 遗失、损坏当事人重要证据材料原件的风险 34 律师庭审中发表言论不当的风险 35 未经当事人同意擅自进行转委托或撤诉，或超越授权范围为当事人进行调解的风险 36 未及时向当事人送达判决文书或缴费通知单导致丧失上诉权的风险 37 未在法定期限内替当事人向法院申请强制执行的风险 38 通过与委托人约定相关条款限制委托人接受调解、和解的风险 39 未履行委托代理合同终止后的随附义务的风险 40 提供非诉法律服务（房产抵押合同审查、咨询回复意见等），未尽到合理审查、注意义务或违反法律规定的风险 41 发表律师声明等内容与客观事实不符，或接受媒体采访伪称代理名案的风险 42 律师见证未尽到审慎义务的风险 43 提供无偿法律服务中存在过失的风险 44 出具法律服务文书剽窃其他律师成果的风险 本篇小结