金融合规要义(如何成为卓越的合规官第2版)

第1篇 合规基础与管理实务 第1章 金融监管体制：以英国为例 1.1 英国金融监管体系 1.2 英国主要监管机制 1.2.1 投资业务监管机制——《金融服务与市场法》 1.2.2 反洗钱监管机制 1.2.3 收购监管机制 1.2.4 其他监管机制 第2章 合规职能 2.1 合规的概念 2.1.1 什么是合规？ 2.1.2 谁是合规负责人？ 2.1.3 不同的合规管理模式 2.2 合规官 2.2.1 合规官的核心职责 2.2.2 卓越合规官的特质 2.3 合规机制 2.3.1 良好的合规机制有什么特点？ 2.3.2 不好的合规机制有什么特点？ 2.3.3 公司或业务部门的违规信号 2.4 与合规有关的争论 2.4.1 合规、监管及合规官存在的价值是什么？ 2.4.2 合规成本有哪些？ 2.5 合规官的职业前景 2.5.1 为什么合规官不受人欢迎 2.5.2 合规工作有哪些有趣的地方 第3章 合规理念传导 3.1 合规声明 3.1.1 合规声明的作用 3.1.2 合规声明的制定 3.2 合规章程 3.2.1 合规章程的作用 3.2.2 合规章程的内容 第4章 合规信息收集 4.1 合规信息包含哪些内容 4.2 如何获取公司合规信息 第5章 合规责任主体 5.1 经营实体 5.2 业务部门 5.3 外部服务提供商 第6章 监管机构与行业组织 6.1 监管机构与行业组织概述 6.2 交易所 6.3 清算所 第7章 法律环境与监管规则 7.1 监管规则梳理与视图绘制 7.2 单一管辖区监管规则视图 7.3 境外机构属地监管规则视图 第8章 金融产品、服务及相关文档 8.1 金融产品和服务