科创板与注册制(一场伟大的变革基于国际视野的比较研究)/科技创新与资本市场研究丛书

本书通过平实的语言、翔实的资料及丰富的案例 数据，将科创板和注册制系统、全面、有逻辑、由浅 人深地予以完整阐述。读者通过阅读本书，能够深入 细致地了解到我国科创板和注册制的由来和发展、以 信息披露为核心的注册制监管要求和审核特点、科创 板的发行注册和交易流程。本书还向读者介绍了国际 成熟证券市场的注册制比较研究结果，并对我国目前 科创板申报项目的受理情况、基本财务信息和审核关 注要点进行了全面而详尽的展示。 全书分为科创板和注册制介绍、科创板和注册制 国际比较和研究、科创板申报企业纷合分析三大部分 ，共十七章，是市场上一部系统全面介绍科创板和注 册制的著作，无论对于理论界还是实务界的人士都有 极大的参考借鉴价值。

序言：让资本市场与优秀企业相互成就 前言 第一篇 科创板和注册制介绍 第一章 科创板的特点和定位 一、科创板监管制度体系的特点 二、科创板的定位 三、科创板与注册制的发展 第二章 科创板发行上市条件 一、发行条件 二、关于成长性 三、上市条件 第三章 信息披露要求 一、信息披露的由来和基本原则 二、科创板关于信息披露的总体要求 三、科创板关于信息披露要求的特点 第四章 科创板上市审核与发行注册程序 一、发行上市审核与发行注册程序 二、上交所三个委员会 三、上交所审核特点 四、证监会注册程序 第五章 发行承销与交易 一、发行与承销 二、投资者与交易 第六章 持续监管 一、关键少数、社会责任、差异化信息披露要求 二、更加严格的退市安排 三、压严压实保荐机构持续督导责任 第七章 红筹企业重点问题 一、红筹企业总体要求与标准 二、跨境适用法规特别要求 三、存在特别表决权股份的差异安排要求 四、协议控制架构(VIE)特别披露事项 第二篇 科创板和注册制的国际比较和研究 第八章 美国、中国香港以及中国内地证券市场概述 一、美国证券市场概述 二、中国香港证券市场概述 第九章 美国、中国香港及中国内地科创板发行上市制度概述 一、美国发行上市制度概述 二、中国香港发行上市制度概述 三、美国、中国香港市场发行上市流程及规则 四、中国内地科创板与美国、中国香港市场发行上市制度的区别 第十章 注册制市场下IPo信息披露要求 一、美国市场IPO信息披露要求 二、中国香港市场IPO信息披露要求 三、中国内地科创板与美国、中国香港市场信息披露要求上的区别 第十一章 注册制市场下IPo审核程序及政策 一、美股市场IPO审核流程及审核政策 二、中国香港市场IPO审核流程及审核政策 第十二章 美国、中国香港及中国内地科创板IPo发行与交易 一、路演及定价