中国地方政府债券发行管理制度研究/西北大学经济管理学院博士文库

自2009年恢复发行以来，地方政府债券规模逐年 扩大，已经成为中国地方政府融资的主要渠道。中国 地方政府债券发行管理制度创建于金融危机时期，具 有鲜明的行政控制模式特征，这阻碍了中国地方政府 债券市场的扩大与深入发展。谢平著的《中国地方政 府债券发行管理制度研究》将利用SSP制度经济学分析 范式，对中国地方政府债券发行管理制度的实际绩效 与变迁方向加以分析。并以此为基础，通过借鉴美、 日等国的管理经验，从前期发行计划的制定和审批、 中期的信用评级和增级、后期的招标发行等三方面提 出具体的制度改良建议。

谢平，男，1980年6月24日出生，湖南耒阳人，毕业于西安交通大学经济与金融学院财政系，于2012年获得应用经济学博士学位。博士期间的主要研究方向为中国地方政府债券制度。在《财政研究》、《宏观经济研究》等CSSCI期刊上，先后发表与之相关的论文6篇，主持相关省部级课题1项。现为西北大学经济管理学院财政与税收系讲师。

1 导言 1.1 研究意义 1.2 国内外研究现状 1.2.1 关于地方政府债券发行管理制度比较研究 1.2.2 关于地方政府债券发行管理制度绩效研究 1.2.3 关于地方政府债券发行管理制度变迁研究 1.2.4 关于地方政府债券发行管理制度设计研究 1.2.5 国内外研究评述 1.3 研究目标、方法、思路与主要内容 1.3.1 研究目标 1.3.2 研究方法 1.3.3 研究思路 1.3.4 主要内容 2 相关理论基础 2.1 关于地方政府债券发行的相关理论阐释 2.1.1 财政分权理论 2.1.2 财政分权与地方政府债券发行 2.1.3 中国财政分权改革和地方政府债券发行管理制度 2.2 关于地方政府债券发行管理制度研究的相关理论 2.2.1 新制度经济学理论 2.2.2 SSP范式分析框架 2.2.3 研究重点涉及的制度经济学概念 2.3 地方政府债券发行管理制度优化研究的方法 2.3.1 戴蒙德代际交叠模型 2.3.2 Pearson相关系数 2.3.3 静态贝叶斯博弈 3 中国地方政府债券发行管理制度模式与绩效分析 3.1 地方政府债券发行管理制度模式 3.1.1 中国地方政府债券发行管理制度现状 3.1.2 地方政府借款控制的基本模式 3.1.3 地方政府债券发行管理制度模式划分 3.2 地方政府债券发行管理制度的绩效 3.2.1 资金的不可兼容使用 3.2.2 地方政府信用的高信息成本 3.2.3 地方政府债券发行风险的规避 3.3 地方政府债券发行管理制度绩效评价 4 中国地方政府债券发行管理制度变迁分析 4.1 地方政府债券发行管理制度变迁历程 4.1.1 地方政府债券发行管理制度的初创 4.1.2 地方政府债券发行管理制度的废止 4.1.3 地方政府债券发行管理制度的重建 4.2 地方政府债券发行管理制度的变迁展望 4.2.1 未来制度变迁所处的基本状态和上层制度结构 4.2.2 未来制度变迁的方向 5 中国地方政府债券发行审批制度分析 5.1 地方政府债券发行审批制度体系的完善 5.1.1 地方政府债券发行审批制度法律基础的完善 5.1.2 地方政府债券发行审批制度、审批规则的完善 5.2 地方政府债券发行审批管理细则的改良 5.2.1 发行规模的合理规划