PPP项目运作与资产证券化

PPP模式是全面深化改革在经济投资领域的具体 举措，是经济发展进入新常态的必然选择。但PPP是 一项复杂的系统性工程，它需要我们对PPP有系统全 局的认识，对PPP的要点、重点和核心点有深度的理 解，对PPP在现实运作中要有足够的执行力度。 卢明明编著的《PPP项目运作与资产证券化》从 业务运作模式与实务操作入手，详细系统地介绍了 PPP项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项 目移交整个生命周期的操作要点以及PPP项目合同、 项目融资、项目风险管理等系列关键问题，并对PPP 项目资产证券化的运作进行全面系统的介绍，同时借 助典型案例剖析成功PPP项目的操作经验。 本书是一部PPP理论指导与操作实务全方位指引 的读物，适合普通读者以及理论研究人员、有志于参 与PPP项目的企业管理人员、PPP领域从业人员参考阅 读。

第一章　PPP 究竟是什么 一、PPP 概念界定 （一）世界主要组织机构的定义 （二）我国主要政策文件中的定义 （三）PPP 与特许经营的关系 二、PPP 的参与主体 （一）政府方 （二）社会资本方 （三）金融机构 （四）承包商和分包商 （五）专业运营商 （六）原料供应商 （七）产品或服务购买方 （八）其他参与方 三、PPP 的特征 （一）伙伴关系 （二）利益共享 （三）风险共担 四、PPP 的优缺点 （一）PPP 模式的优点 （二）PPP 模式的缺点 五、PPP 的分类 （一）按照投资关系分类 （二）按照市场准入和融资模式分类 （三）按照社会资本、特许经营者和项目公司获得收入的方式 （四）按照公私合作形式分类 六、PPP 模式在国内的应用 七、国内PPP 的发展历程 （一）探索阶段（1984 ～1993 年） （二）小规模试点阶段（1994 ～ 2002 年） （三）推进试点阶段（2003 ～ 2008 年） （四）短暂滞留阶段（2009 ～ 2012 年） （五）新一轮推广阶段（2013 年至今） 八、当前国内PPP 发展现状 （一）发展规模 （二）当前PPP 发展特点 第二章　PPP 项目识别 一、项目发起 二、项目筛选 （一）筛选流程 （二）筛选标准 三、物有所值评价 （一）物有所值评价的基本流程 （二）定性评价 （三）定量评价 四、财政承受能力论证 （一）财政承受能力论证的基本流程 （二）责任识别 （三）支出测算 （四）能力评估 （五）信息披露 第三章　PPP 项目准备 一、管理架构组建 （一）建立协调机制 （二）选定项目实施机构 二、尽职调查 （一）项目内部调查 （二）外部投资人调查 三、实施方案编制 （一）项目概况 （二）风险分配基本框架 （三）PPP 项目运作方式 （四）PPP 交易结构 （五）PPP 合同编制 （六）PPP 监管架构 （七）PPP 采购方式 四、实施方案审核 第四章　PPP 项目采购 一、选择采购方式 （一）公开招标与邀请招标 （二）竞争性谈判与竞争性磋商 二、开展资格预审 （一）编制资格预审文件 （二）发布资格预审公告 （三）成立资格预审评审小组 （四）提交资格预审申请文件 （五）进行资格预审 （六）编写资格预审结果报告 三、编制项目采购文件 （一）项目采购文件的内容 （二）PPP 项目采购文件与一般政府采购文件的区别 （三）招标文件编写注意事项 四、现场考察或召开采购答疑会 五、响应文件评审 （一）成立评审小组 （二）采购评价方法 （三）进行评审 六、采购结果确认谈判 （一）成立采购结果确认谈判工作组 （二）进行采购结果确认谈判 （三）编写谈判结果报告 七、签署确认谈判备忘录 第五章　PPP 项目执行 一、设立项目公司 （一）项目公司的职责 （二）是否必须要设立项目公司 （三）设立项目公司的目的 （四）项目公司的设立主体 （五）设立项目公司的流程 （六）项目公司的股权设置 二、开展融资管理 （一）对PPP 项目融资的政策支持 （二）融资管理的主要内容 三、项目建设期监管 （一）工程设计监管的主要内容 （二）工程建设监管的主要内容 四、运营期监管 五、绩效监测与支付 六、中期评估 （一）实行中期评估的依据 （二）中期评估的标准 （三）中期评估的内容 第六章　PPP 项目移交 一、移交准备 二、性能测试 三、资产交割 （一）项目相关合同的转让 （二）技术转让 四、项目绩效评价 第七章　PPP 项目合同 一、PPP 项目合同体系 （一）政府和社会资本之间的合同 （二）社会资本组成各方（股东之间）的合同 （三）项目公司和市场主体之间的合同 （四）其他合同 二、PPP 项目合同的核心条款 （一）引言、定义和解释 （二）项目的范围和期限 （三）前提条件 （四）项目的融资 （五）项目用地 （六）项目的建设 （七）项目的运营 （八）项目的维护 （九）股权变更限制 （十）付费机制 （十一）履约担保 （十二）政府承诺 （十三）保险 （十四）守法义务及法律变更 （十五）不可抗力 （十六）政府方的监督和介入 （十七）违约、提前终止及终止后处理机制 （十八）项目的移交 （十九）适用法律及争议解决 （二十）合同附件 第八章　PPP 项目融资 一、项目融资的分类 （一）无追索权的项目融资 （二）有限追索权的项目融资 二、PPP 项目融资的特点 三、PPP 项目融资与公司融资的区别 四、股权融资