股市荒原

证券交易杀机四伏，证券法规玄机四伏。证券市 场是金融豪强称雄的王国，各路策士、术士、直士出 没，呼朋引类，风云奔走，横行万里。朱伟一著的《 股市荒原》叙述股市的故事，破译法规条文，台前台 后、场内场外，娓娓道来，从容不迫，入木三分。作 者笔锋犀利，轻剑搏击，刺开股市的层层重帷。长虹 贯日、彗星袭月，《股市荒原》有这个意思。

朱伟一 中国政法大学教授、中国人民大学重阳金融研究院高级研究员、北京仲裁委员会仲裁员。毕业于南京大学和美国哥伦比亚大学法学院，分别获英国语言文学学士和法律博士学位。曾在外交部条约法律司、中国证券监督管理委员会法律部和联合国工业发展组织工作。著有《美国经典案例解析》《美国证券法判例解析》《美国公司法判例解析》《走过法律》《听风听雨》《法学院》等。

序 引言 一、什么是证券？ 1．理财产品应当被界定为证券 2．信托产品应当被界定为证券 3．寻找中本聪：对待代币发行的两种做法 4．杠杆贷款：理财产品的异国孪生姐妹 5．为P2P正名 6．优先股的矛盾性 7．“证券市场”的同义词 8．衍生产品：华尔街死守不退的高地 9．衍生产品与设赌 二、投资银行业务：发行和并购 10．核准制与注册制 11．证交会的新政：IPO的秘密申报 12．价值投资难，难于上青天—?公开上市 13．证券分析师的胜算和变局 14．中国公司境外上市遭遇逆袭 15．上市前的估值玄机 16．空壳公司的妙用 17．SPAC：欧美的借壳上市专业户 18．联合利华遭遇收购的启示 19．2015年国际并购业务巡礼 三、资产管理 20．飞起来的贝莱德 21．收费：资产管理人的头等大事 22．ETF：势头强劲的新锐基金 23．秃鹰基金现身 24．私募股权基金新动向 25．史蒂夫·施瓦茨曼：华尔街的新国王 26．私募基金有点烦 27．认购授信额度融资：PE的业绩助长器 28．上市公司：证券市场的新“王后” 29．货币市场基金的新规则 30．逃税：私人银行业务的金刚钻 31．“主权财富基金” 32．高盛与主权财富基金 33．投资顾问的奥妙 34．投资顾问与经纪人串演 35．适当性规则：美国法院怎么说 四、交易 36．公司回购股票不可取 37．交易员的能力 38．“季度资本主义”下的公司回购股票 39．沃尔克规则：监管攻防的主阵地 40．国际游资何处去？ 41．“债券流动性是幻觉” 五、证券交易所与证券交易场所 42．交易所妾身不明 43．伦敦金属交易所 44．纳斯达克停市的启示 45．暗池交易：华尔街银行私设的证券交易所 46．多层次资本市场的美学观 47．难以忍受创业板之轻 六、内幕交易 48．内幕交易新解 49．内幕交易是一种人权？ 50．交友：获取内幕信息的合法手段 七、华尔街银行 51．德意志银行的退却 52．两面三刀的花旗集团 53．只想做个好人？——试析摩根士丹利的新政 54．造谣造到了摩根士丹利的头上 八、华尔街枭雄 55．摩根士丹利的新老领路人 56．大英雄芬克 57．律师银行家 58．华尔街领袖戴蒙 59．“老英雄”科尔津 九、网络公司 60．穿帽衣的大灰狼 61．优步：进步、退步，还是止步？ 62．程序设计师：美国走红的新职业 63．贷款业务的新变化 十、中介机构 64．律师事务所两手硬：并购与外包 65．撼山易，撼会计规则难 66．当会计师遇到诉讼律师 67．走下AAA的神坛 十一、公司治理 68．法官帮闲：美国公司治理的新动向 69．“禅是一枝花”——谈公司董事责任 70．上市公司到底谁说了算？ 71．摩根大通的一把手负责制 十二、监管机构 72．美国金融监管机构新说 73．美国证交会：一个很不讲理的监管机构 十三、监管机构人物志 74．奥巴马向寡头输诚 75．奥巴马：从绩优股到ST 76．参议员华伦对富国银行的短促出击 77．努钦：银行家中的关系大师 78．克莱顿：美国证交会的新主席 79．自有幽人独往来：纽约市的劳斯基 80．欧洲央行行长其人 81．国际组织的坏头头 十四、监管方式 82．法官让摩根大通低头 83．德国的诗意法官的诗意批判 84．和解：美国金融机构逢凶化吉的法宝 85．民事和解：高盛的胜利 86．美国资本市场的联合工作组 87．瑞士信贷认罪之谜 88．公司内部举报之乱 89．“谨慎提示”：预测误导可以免责 90．证券诉讼中的因果关系 十五、央行妾身不明 91．量化宽松，饮鸩止渴 92．美联储的公开政策 93．货币超级宽松政策 94．继续稀释美元 95．欧洲央行的踌躇 十六、资本市场是一种文化 96．资本市场是一种文化 97．金融中心之争 98．瑞士联合匪徒 十七、为美国资本市场卸妆 99．金融创新好在哪里？ 100．避税：美国资本市场的主旋律 101．离岸金融中心：大国逐鹿的必争之地 102．避税胜地卢森堡 103．高峡出平湖 104．希腊危机的地缘政治 105．有钱，还是比较有钱？ 106．谁是1％？ 107．《21世纪资本论》：声讨资本市场的战斗檄文？ 欧美金融乱世(结束语) 注释 致谢