全球生产网络的经济分析--分工组织与利益博弈/应用经济学精品系列/中国经济文库

胡国恒所著的《全球生产网络的经济分析--分工 组织与利益博弈》以中国迅速成长的国内市场和不断 改善的契约制度环境为 现实背景，以新新贸易理论、不完全契约理论和议价 博弈理论为分析 工具，在一个“北方一南方”两国框架内对全球生产 网络的分工、组织 和利益博弈进行了系统的理论研究。全书着重回答以 下问题：第一， 国际生产转移是如何发生的？为什么有些采用直接投 资而另一些采 用契约安排？第二，为什么不同行业的全球生产网络 会存在结构性差 异？第三，东道国的制度环境和禀赋因素如何影响国 际生产转移？制 度变迁和市场规模对国际生产活动在中国的迅速发展 有何特殊意义？ 第四，决定跨国公司与本土企业利益分配的关键因素 是什么？本土企 业如何摆脱“分工陷阱”的锁定(lock-in)并实现从 价值链低端到高 端的跨越升级？ 在全面评述国际生产理论研究进展的基础上，本 书围绕上述问题 构建了一系列相应的理论模型。首先，用供应成本替 代传统的生产成 本，建立基于产品内分工和企业异质性的直接投资模 型，综合考察要 素禀赋、贸易投资成本和市场规模对比较优势变迁的 动态作用，揭示 市场规模对国际生产转移的杠杆作用机制。随后，引 入制度质量变量 将离散的最优化厂商理论与不完全契约理论融合为连 续的广义契约 模型，综合考察制度、技术和禀赋因素相互作用下贸 易、直接投资和国 际外包的演变机制，揭示制度质量对国际生产转移规 模和技术层次的 双重作用机制。最后，以广义契约模型为基础对影响 全球价值链及国 际生产利益分配的关键变量进行参数化定义，并从博 弈规则和企业能 力两方面揭示跨国公司与本土企业利益分配不平衡的 根本原因，提出 改变谈判结构、提高本土企业谈判能力的可行策略。 《全球生产网络的经济分析--分工组织与利益博 弈》强调了东道国市场规模和制度因素对国际生产的 决定性作 用，吻合了全球生产组织范式变革和中国作为制度转 轨中后起大国迅 速崛起的现实背景。全书以广义契约理论为基础建立 的模型体系具 有共同的理论基准和明确的逻辑一致性，实现了国际 生产组织方式与 利益分配问题的理论统一，初步形成了符合中国现实 的微观国际生产 理论分析框架，为研究全球生产网络中跨国公司和本 土企业的双边博 弈提供了一个严谨的理论基准。模型的可仿真性使相 应理论结论在 政策应用方面具有确定的可操作性，结合中国现实背 景的理论构架更 突出了其应用价值。

胡国恒，河南舞阳人，西北工业大学工学博士，河南师范大学教授，企业与区域研究中心主任，兼商务部服务贸易专家委员会专家，全国金融量化分析与计算专业委员会常务理事。 主要研究国际生产理论与政策，主持 人文社科规划基金、河南省社科基金等省部级项目4项，文章见诸《世界经济研究》、《财经研究》、《外国经济与管理》等专业刊物并被《新华文摘》等转载。

内容提要／1 第1章 绪论／1 1.1 研究背景／3 1.2 研究目的、内容与意义／7 1.3 相关研究现状／9 1.3.1 传统的跨国公司理论／9 1.3.2 新兴的国际生产理论／10 1.3.3 关注利益分配的价值链理论／11 1.4 研究思路与方法／13 1.5 本书的逻辑结构／17 第2章 国际生产理论发展评述／19 2.1 新贸易理论与直接投资／21 2.1.1 要素禀赋与纵向直接投资／22 2.1.2 规模经济与横向直接投资／25 2.1.3 直接投资的知识资本模型／27 2.2 异质性企业贸易理论与直接投资／29 2.2.1 生产率差异与企业的出口和直接投资／30 2.2.2 跨国公司的复杂一体化战略／32 2.3 交易费用与一体化和外包决策／35 2.3.1 资产专用性、市场厚度与交易费用／35 2.3.2 纵向一体化与外包决策／37 2.3.3 国内外包与国际外包／39 2.3.4 直接投资与国际外包／41 2.4 剩余控制权与国际生产的组织／42 2.4.1 剩余控制权、投资激励与企业边界／42 2.4.2 要素密集度与生产的所有权结构／44 2.4.3 生产率差异与全球筹供决策／45 2.4.4 契约环境差异与产品生命周期／46 2.5 最优激励、权威分配与全球经济中的企业组织／48 2.5.1 经理层激励与国际生产的组织／49 2.5.2 权威分配与企业的组织结构／51 2.6 国际生产理论的演进逻辑／54 第3章 产品内分工与贸易和直接投资多重均衡／57 3.1 引言／59 3.2 基本模型／62 3.2.1 Dixit-Stiglitz需求函数／62 3.2.2 异质性企业的C0bb—Douglas生产函数／63 3.2.3 生产的空间组织与成本结构／64 3.3 企业行为：三阶段子博弈均衡／67 3.3.1 两国市场最优定价／68 3.3.2 边际供应成本的决定／68 3.3.3 南方国家的比较优势变迁／70 3.3.4 分工水平和生产区位的决定／72 3.4 异质性企业的行业均衡／75 3.4.1 国内分工与单纯贸易均衡／76 3.4.2 局部国际分工与贸易、横向FDI混合均衡／78 3.4.3 完全国际分工与贸易、纵向FDI混合均衡／79 3.5 比较静态：行业内贸易与直接投资的相对变动／81 3.5.1 贸易与纵向直接投资的相对变动／82 3.5.2 贸易与横向直接投资的相对变动／86 3.6 本章小结／89 第4章 制度质量、比较优势与国际生产的组织变迁／93 4.1 引言／95 4.2 文献评述／97 4.3 基本模型／101 4.3.1 需求函数和生产函数／101 4.3.2 不完全契约下的双边博弈过程／102 4.3.3 投资可逆程度、制度质量与广义谈判结构／105 4.4 企业行为：基于广义契约的动态博弈／109 4.4.1 合作盈余分成的对称性Nash议价／109 4.4.2 事后激励机制与投资扭曲问题／112 4.4.3 制度质量、契约类型与企业的经营利润／115 4.5 贸易、直接投资与国际外包的决定／119 4.5.1 贸易与国际生产：交易效率与生产成本的两难取舍／119 4.5.2 直接投资与国际外包：最优契约的决定／121 4.5.3 基于制度、技术和禀赋条件的综合抉择／123 4.6 行业均衡与福利比较／125 4.6.1 国内生产均衡／126 4.6.2 直接投资均衡／126 4.6.3 国际外包均衡／127 4.6.4 不同均衡下的福利比较／128 4.7 比较静态：制度、技术和禀赋因素的作用机制／130 4.7.1 相对技术进步与国际生产转移／130 4.7.2 相对工资变动与成本敏感型国际生产／132 4.7.3 制度质量变动与制度依赖型国际生产／133 4.8 本章小结／137 第5章 博弈规则、谈判能力与国际生产的利益分配／141 5.1 引言／143 5.2 广义契约模型的一般性扩展／144 5.2.1 利益博弈的一般顺序／144 5.2.2 非对称广义Nash议价／146 5.2.3 事前投资水平的决定／147 5.2.4 利益分配关系的内生决定／149 5.3 直接投资股权比例的决定机制／150 5.3.1 不同博弈规则下的均衡股权比例／151 5.3.2 股权博弈规则的差别性政策选择／155 5.4 契约生产的治理结构与利益博弈机制／160 5.4.1 基于广义契约的价值链参数化定义／160 5.4.2 依附型生产网络的利益分配机制／163 5.4.3 模块化生产网络的利益分配机制／165 5.5 能力构建与本土企业的价值链升级策略／167 5.5.1 本土企业升级的动力和障碍分析／167 5.5.2 基于能力构建的本土企业升级策略／171 5.6 本章小结／177 第6章 结论／179 6.1 研究结论／181 6.2 主要创新／182 6.3 研究展望／183 参考文献／185 学术术语索引／201 图索引／209