司法规则制定权研究

司法规则是最高审判机关在司法过程中所创制的 实体性规 则与程序性规则的合称。从世界范围来看，绝大多数 国家和地 区的最高法院均有形式各异、范围有别的司法规则制 定权。其 中，大陆法系国家和地区的法官（主要是最高法院的 大法官） 一般是通过法律解释的途径来填补法律的漏洞，从而 完成法律 之续造，其间包括创制实体性司法规则；而英美法系 国家和地 区的普通法，本身就是法官的创造物，“先例拘束” 和“区别 技术”为保持法的安定性与适应性提供了有力的保障 。与此同 时，无论是大陆法系的主要国家和地区还是英美法系 的代表性 国家和地区，基于司法的独立性与自主性之要求，根 据宪法或 法律的授权，他们的法院（主要是最高法院）均享有 程序性司 法规则制定权。我国在充分尊重立法权并与司法解释 权相区别 的前提下，通过明确赋予最高人民法院一定的司法规 则制定 权，不仅能够进一步做到“有规可依”、裁判有据， 并借以促 进司法公正，而且对于司法解释权之规范行使与国家 既有立法 之完善，乃至于法治理想之实现，均具有不可替代的 重要意 义。 王杏飞编著的《司法规则制定权研究》由引言、 正文与结语三大部分构成，其中正文分为五 章。 《司法规则制定权研究》引言部分简要交代了选 题的缘由与意义，并对国内外本论 题的研究现状与存在的主要问题作了简要的评析。结 语部分在 对全文进行扼要总结的基础之上，就本书论题可能涉 及的相关 问题作了粗略的论述。各章的具体内容如下： 第一章为司法规则制定权之概念界定。概念的界 定是研究 的逻辑起点，通过对司法与司法权内涵与本质的分析 ，指出司 法不仅是简单适用法律的机械过程，而且也是制定规 则的过 程。因为，无论是从历史还是现实来看，“无法司法 ”都是客 观存在的。当立法出现空白与漏洞、法律严重滞后与 不合目的 之时，由最高法院创制程序性规则与实体性规则来作 出裁判， 既具有历史的必然性，也具有现实的合理性。司法规 则与司法 解释尽管存有共同之处，但司法规则具有鲜明的独立 性与创制 性，而司法解释对现行立法具有较强的依附性与确定 性。当 然，在处理常规性案件时，或者说在大部分情况下， 法院通过 解释法律，完全可以获得妥当的裁判规则并作出公正 的裁判。 制定司法规则来作出裁判是司法的例外情形，但却不 能否认， 不容忽视且意义重大。 第二章是对司法规则制定权的基本考察。简要的 历史考察 表明，无论是大陆法系的主要国家和地区，还是英美 法系的主 要国家和地区，其最高司法机关均拥有表现形式各异 、范围大 小有别的司法规则制定权。自新中国成立以来，最高 人民法院 以司法解释或者其文件的形式在实践中创制了大量的 司法规 则，司法规则制定权成为最高人民法院事实上的权力 。而且从 整体上来看，司法规则在推进法治进程中发挥了不可 替代的重 要作用。 第三章论述司法规则制定权的确立基础。从法治 的实践来 看，法律乃是理性有限的人类的建构之物，因而是恒 有缺陷 的；而从法律规范之要求来看，司法不能拒绝裁判； 就国民的 期待而言，司法必须伸张正义；司法职能必然要求司 法机关保 持相对的独立性与自主性。因此，赋予最高司法机关 一定的规 则制定权实属必要。 第四章分析了司法规则制定权的主要功能。司法 规则为统 一裁判提供了具体、明确、具有可操作性的规则与指 引，从而 可以最大限度地促进法律的统一适用，进而提高司法 的公信力 与权威性；司法规则可以在一定程度上弥补成文立法 的缺陷与 不足，缩小法律与现实的隔阂及差距，进而促成法律 的适时发 展；司法规则从具体的案件事实出发来确定权利与义 务的分 配，有利于平衡个案当事人之间的权利义务关系，从 而促进个 案裁判的公正，提升对人民权益的保障水平；将制定 司法规则 确立为最高人民法院的特有职权，同时取消其案件初 审权，有 利于最高人民法院逐渐从个案裁判中解脱出来，转而 主要承担 司法决策的重要职能，从而成为名副其实的“最高” 人民 法院。 第五章为司法规则制定权的制度构建。从全世界 范围来看， 确立司法规则制定权的方式存在多种选择。根据我国 的实际情 况，由全国人大常委会以法令或者解释宪法的方式来 确立司法 规则制定权是较为可行的选择。司法规则制定权的行 使，应该 遵循合法、公正、中立的原则。司法规则的立项、审 议、公 布、实施与监督均需要严密的制度安排与程序设计。

王杏飞，湖南桃江人。中国社会科学院法学所博士后，武汉大学法学博士。现为西南政法大学副教授，中国民事诉讼法学研究会理事。曾获陈光中诉讼法学硕士生奖学金（2003年）、博士生奖学金（2010年）、优秀博士论文奖（2012年）、武汉市第十次社会科学优秀成果三等奖（2007年）。在《中国法学》《现代法学》《法学评论》等发表论文40余篇，主持国家社科基金项目1项、省部级项目6项。参编教材多部。

引言 第一章 司法规则制定权之概念界定 第一节 司法规则制定权之解析 一、司法的双重面向 二、司法规则之界定 第二节 司法规则与司法解释的关系 一、司法解释之解说 二、司法解释与司法规则的关系 第三节 司法规则制定权与立法权的关系 一、司法权与立法权的相对分立 二、司法规则制定权与立法权的关系 本章小结 第二章 司法规则制定权之基本考察 第一节 大陆法系国家司法规则制定权的演变 一、查士丁尼《国法大全》时期 二、法国大革命前后 三、《德国民法典》时期 第二节 英美法系国家司法规则制定权的发展 一、英美法系国家的判例法 二、英美法系国家的程序性规则制定权 第三节 对我国司法规则制定权的历史回顾 一、1949—1978年 二、1979年至今 本章小结 第三章 司法规则制定权的确立基础 第一节 事实基础：恒有缺陷的法律 一、法律漏洞 二、不合目的性 三、法律的滞后 第二节 规范基础：禁止拒绝裁判 一、禁止拒绝裁判原则的简要考察 二、禁止拒绝裁判原则与司法规则制定权 第三节 理论根据：司法独立 一、司法独立的多种面孔 二、司法独立与司法规则制定权 本章小结 第四章 司法规则制定权的功能分析 第一节 促进司法统一 一、司法不统一的各种表象 二、影响司法统一的主要因素 三、司法规则促进司法统一 第二节 强化权益保障 一、司法负有保障权益的义务 二、司法规则提升权益的保障水平 第三节 促进法律生成 一、法律生成的两种主要模式 二、法律生成的新机制 第四节 提升法院职能 一、作为审判法院的最高人民法院 二、作为决策法院的最高人民法院 三、有所为有所不为的最高人民法院 本章小结 第五章 司法规则制定权之制度构建 第一节 司法规则制定权的确立 一、当前司法规则制定行为存在的主要问题 二、确立司法规则制定权的几种主要模式及我国的选择 第二节 司法规则制定权的应然限制 一、合法原则 二、公正原则 三、中立原则 第三节 司法规则制定权的运行规则 一、主体制度 二、程序规则 三、参与制度 本章小结 结语 参考文献 致谢