证券交易过关必背手册(历年真题考点2010-2011)/证券业从业人员资格考试辅导系列

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券交易”的过关必背手册。 本书遵循指定教材《证券交易》(2010年版)的章目编排，共分为10章40节 ，每节由三部分组成：第一部分为考纲要求与知识结构；第二部分为必背 考点解读，根据《证券业从业人员资格考试大纲(2010年)》中“证券交易 ”的要求及相关法律法规，对历年真题在教材中的难点和考点进行拉网式 的总结和解读，全部以填空式突出展示必背考点，便于考生记忆；第三部 分为典型真题详解，精选常考的历年真题并对其答案进行了详细的分析和 说明。 圣才学习网/中华证券学习网(www.1000zq.corn)提供各种证券类考试 、国内外经典教材名师网络课程与面授班(详细介绍参见本书书前内页)， 并精心制作了网络课程与面授班的全套授课光盘。购书享受大礼包增值服 务【100元网络课程+100元真题模考+20元圣才学习卡】。本书(包括配套网 络课程、面授班、光盘)特别适用于参加证券业从业人员资格考试的考生， 也可供各大院校金融学专业的师生参考。

第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 第二章 证券交易程序 第一节 证券交易程序概述 第二节 证券账户和证券托管 第三节 委托买卖 第四节 竞价与成交 第五节 交易结算 第三章 特别交易事项及其监管 第一节 特别交易规定与交易事项 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 第四章 证券经纪业务 第一节 证券经纪业务概述 第二节 证券经纪业务的营运管理 第三节 证券经纪业务的营销管理 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 第五章 经纪业务相关实务 第一节 股票网上发行 第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 第三节 基金、权证和转债的相关操作 第四节 代办股份转让 第五节 期货交易的中间介绍 第六章 证券自营业务 第一节 证券自营业务的含义与特点 第二节 证券公司证券自营业务管理 第三节 证券自营业务的禁止行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 第七章 资产管理业务 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任 第八章 融资融券业务 第一节 融资融券业务的含义及资格管理 第二节 融资融券业务的管理 第三节 融资融券业务的风险及其控制 第四节 融资融券业务的监管和法律责任 第九章 债券回购交易 第一节 债券质押式回购交易 第二节 债券买断式回购交易 第三节 债券回购交易的清算与交收 第十章 证券登记与交易结算 第一节 证券登记 第二节 证券交易清算与交收 第三节 结算账户的管理 第四节 证券交易的结算流程 第五节 结算风险及防范 附录 必背公式、图表汇总