公司上市证券市场法律约束与公司治理研究/孙光焰公司治理系列/中南民族大学法学文库

本书通过实证分析和理论研究的结合，试图为公 司治理的研究拓展更为广阔的视域和场景，特别是通 过不同层次资本市场相对大的样本、多层级的数据的 实证分析，并以中国公司在全球最具有代表性的证券 市场上不同法律约束下发生的典型案例分析为支撑， 多角度全方位为公司上市、证券市场法律约束与公司 治理的正相关性提供了更有说服力的解释。

孙光焰，男，汉族，博士，中南民族大学法学院教授，硕士生导师，副院长，湖北今天律师事务所兼职律师。曾在省人民检察院工作10年，任副处级检察官。在证券公司工作3年，任法律事务部主任。2000年至2003年师从漆多俊教授全脱产攻读博士。2005年11月调入中南民族大学法学院工作至今。长期从事经济法、民商法的理论研究和司法实务工作，主要研究方向为公司法、证券法、金融法、商法、经济法。 主持并独立完成国家社会科学基金项目《公司治理法律制度研究》(06BFX030)。目前正在主持国家社会科学基金项目《企业基金会设立法律问题研究》(13BFX099)、 人文社科规划项目《公司治理的非正式制度依赖与变迁研究》(11YJA820061)、中国法学会部级法学研究项目《公司治理的民族文化基因研究》(CLS(2011)D39)等的研究。 已出版专著《公司治理的理论分析框架与法律制度配置》(中国社会科学出版社2012年版，2015年获第九届湖北省社会科学优秀成果奖三等奖)和《公司治理模式趋同化研究》(中国社会科学出版社2007年版，2011年获第七届湖北省社会科学优秀成果奖三等奖)。主编、副主编、参编教材5部。在《法商研究》《法学》《法学评论》《政法论坛》《华东政法学院学报》《经济法论丛》等法律类ESSCI及核心期刊上发表学术论文30多篇，其中人大复印资料全文转载4篇。

第一章 公司上市与公司治理的分析框架 第一节 公司上市的一般动机、条件和治理标准 一 公司上市的一般动机 二 公司上市的一般条件 三 公司上市的一般治理标准 第二节 证券市场的监管理念与主要法律约束制度 一 证券市场监管的一般理念 二 证券市场的主要法律约束制度 第二章 交叉上市与公司治理 第一节 交叉上市对公司治理影响的理论分析 一 交叉上市的内涵 二 交叉上市的约束假说 第二节 我国公司交叉上市的发展历程及现状分析 一 我国公司交叉上市的发展历程 二 我国公司交叉上市的特点 三 我国交叉上市公司面临的不同法律制度环境的比较分析 第三节 我国由外向内交叉上市公司治理的实证考察 一 研究方法 二 研究结果及分析 三 研究结论 第四节 我国由内向外交叉上市公司治理的实证考察 一 研究方法 二 研究结果及分析 三 研究结论 第五节 结论和启示 一 比较分析 二 研究结论 三 研究启示 第三章 创业板上市与公司治理 第一节 我国创业板上市公司股权结构及其成因分析 一 我国创业板上市公司股权结构分析 二 我国创业板上市公司的股权制衡度 三 我国创业板上市公司的家族化特征 四 我国创业板上市公司股权现状的历史成因分析 第二节 我国创业板上市公司治理现状 一 特别适用于创业板上市公司治理的法律文件及规定概述 二 创业板相对于主板、中小板市场的特殊性 三 上市之前家族化民营企业的公司治理状况 四 创业板上市后家族化民营企业在公司治理方面的变化 第三节 我国创业板上市公司治理的特点及面临的问题 一 创业板上市公司治理的总体特点 二 我国创业板上市公司治理面临的问题 第四节 我国创业板上市公司治理的完善 一 创业板上市公司治理要解决的主要问题 二 家族化在创业板——坚守还是退让 三 家族化背景下解决我国创业板上市公司治理问题的对策分析 第四章 新三板上市与公司治理 第一节 新三板的实践应用及其对公司治理要求的必要性分析 一 新三板市场的发展现状 二 新三板上市条件及三个板块的比较