证券法适用精解与案例评释

本书以证券法条文为纲 ，全面梳理关联法条，并对 证券法与关联法条之间的联 系和具体适用进行了精辟分 析。 本书选取了54个典型案 例，并结合法律条文准确评 释其中蕴含的裁判规则，这 些案例基本涵盖了司法裁判 主要适用的法律条文，具有 很强的代表性。

汪灏，1977年生，湖北省武汉市人。1999年6月毕业于华中师范大学政法学院法律系，获法学学士学位，2004年获武汉大学商学院管理学硕士学位，2009年获武汉大学法学院法学博士学位。现任成都市委党校（成都行政学院、成都市社会主义学院）公共管理教研部主任、副教授，主持完成多个省、市社科基金项目，在核心期刊上发表十多篇专业论文，出版专著三部，其中《新型城镇化视野下：成都市人口发展与基本公共服务均等化研究》获成都市第十三次社会科学优秀成果一等奖（排名第一）、四川省党校系统第十次科研评奖优秀科研成果一等奖（排名第一），《证券投资基金组织形态比较研究》获四川省党校系统第十次科研评奖优秀科研成果二等奖（独著）。

第一章 总则 第一条 【立法目的】 第二条 【适用范围】 第三条 【公开、公平、公正原则】 第四条 【平等、自愿、有偿、诚实信用原则】 第五条 【活动准则】 第六条 【分业经营】 第七条 【监管体制】 第八条 【审计监督】 第二章 证券发行 第九条 【证券发行注册制】 第十条 【证券发行的保荐制度】 第十一条 【募集设立股份有限公司】 第十二条 【公司发行新股】 第十三条 【公开发行新股应报送的文件】 第十四条 【公开发行募集资金的用途】 第十五条 【公开发行债券的条件】 第十六条 【公开发行债券应当报送的文件】 第十七条 【债券发行限制】 第十八条 【报送格式及报送方式】 第十九条 【信息披露的基本原则】 第二十条 【股票发行预先披露制度】 第二十一条 【证券发行注册制下监管部门和交易所的分工】 第二十二条 【注册期限】 第二十三条 【证券公开发行信息的公开与保密】 第二十四条 【违法发行证券的责任】 第二十五条 【投资者责任自负原则】 第二十六条 【证券承销】 第二十七条 【承销公司选择】 第二十八条 【承销协议内容】 第二十九条 【证券承销】 第三十条 【证券承销团制度】 第三十一条 【承销方式】 第三十二条 【发行价格】 第三十三条 【发行失败】 第三十四条 【股票发行情况备案】 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第三十五条 【证券买卖】 第三十六条 【证券限售】 第三十七条 【证券交易场所】 第三十八条 【交易方式】 第三十九条 【证券的形式】 第四十条 【证券从业人员、监管工作人员证券交易限制】 第四十一条 【保密义务】 第四十二条 【证券服务机构和人员买卖股票的限制】 第四十三条 【证券交易收费】 第四十四条 【短线交易的公司归入权】 第四十五条 【程序化交易】 第二节 证券上市