证券法案例教程(21世纪普通高等教育法学系列教材)

本案例分析教程以证券法学教材为基础，将证券法学中的重点难点知识通过典型案例进行分析、阐释。特别是证券法中的具体的制度，如证券发行制度、多层次资本市场制度、证券交易结算制度、证券信息披露法律制度、上市公司与挂牌公司并购重组制度、证券反欺诈制度、投资保护制度等等。本书共编写了77个案例，大部分案例都摘编自行政处罚决定书或法院的裁判文书，既讲解了相关的基本知识点，又结合案例进行了分析，以案释法，便于学习。本书既适合高等学校本科生、研究生学习证券法，也适合法官、律师、上市公司和 证券中介机构法务人员用于研习证券法。

邢会强，中央财经大学首届龙马学者特聘教授、法学院教授、博士生导师，中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长；北京市金融服务法研究会副会长兼秘书长、中国法学会经济法学研究会常务理事兼副秘书长。2018年国家社科基金重大项目“大数据法制立法方案研究”首席专家。

目 录
第一章 证券的概念与证券法的调整范围 1
第一节 证券的概念 1
第二节 证券法的域外适用 5
第二章 证券法的基本原则 11
第一节 公开、公平、公正原则 11
第二节 平等、自愿、有偿、诚实信用原则 15
第三节 守法与反欺诈原则 18
第三章 证券发行法律制度 22
第一节 擅自公开发行证券与变相公开发行证券 22
第二节 欺诈发行证券 26
第四章 证券交易法律制度 32
第一节 证券转让的期限限制 32
第二节 禁止从事证券交易的人员 36
第三节 证券服务机构和人员买卖股票的限制 40
第四节 短线交易及归入权 43
第五节 程序化交易 49
第五章 证券上市与退市法律制度 55
第一节 证券上市 55
第二节 证券退市 59
第六章 信息披露法律制度 64
第一节 信息披露义务人 64
第二节 定期报告 67
第三节 临时报告 71
第四节 自愿性信息披露 74
第五节 预测性信息披露 78
第六节 公平信息披露原则 82
第七节 信息披露违法行为中的责任人认定 86
第七章 虚假陈述的法律责任 92
第一节 欺诈市场理论 92
第二节 虚假陈述实施日的认定 97
第三节 虚假陈述揭露日的认定 101
第四节 虚假陈述更正日的认定 105
第五节 虚假陈述中信息的重大性 109
第六节 交易因果关系 113
第七节 损失因果关系 117
第八节 虚假陈述基准日及基准价的认定 122
第九节 新三板虚假陈述民事赔偿 125
第十节 控股股东与实际控制人在虚假陈述中的责任 129
第十一节 专业投资者的注意义务 133
第八章 内幕交易的法律责任 139
第一节 内幕信息 139
第二节 内幕信息知情人 144
第三节 内幕信息受领人 148
第四节 内幕交易推定 154
第五节 内幕交易抗辩 158
第六节 内幕交易的民事责任 162
第九章 操纵证券市场的法律责任 167
第一节 连续买卖型操纵证券市场 167
第二节 对倒型操纵证券市场 170
第三节 虚假申报型操纵证券市场 174
第四节 信息型操纵证券市场 176
第五节 “抢帽子”操纵 182
第六节 跨市场操纵 185
第七节 做市商操纵 188
第八节 操纵市场的民事责任 193
第十章 其他证券违法行为的法律责任 197
第一节 利用未公开信息的法律责任 197
第二节 编造、传播虚假信息的法律责任 202
第三节 证券公司欺诈客户的法律责任 205
第四节 出借或借用证券账户的法律责任 209
第十一章 上市公司收购法律制度 211
第一节 要约收购 211
第二节 协议收购 214
第三节 权益披露规则 217
第十二章 投资者适当性管理法律制度 222
第一节 投资者分类 222 第二节 产品分级 226
第三节 证券经营机构的适当性义务 229
第四节 投资者适当性的监督管理与法律责任 233
第十三章 先行赔付制度 238
第一节 先行赔付制度 238
第二节 支持诉讼制度 243
第三节 代位诉讼制度 246
第十四章 证券代表人诉讼制度 250
第一节 普通代表人诉讼制度 250
第二节 特别代表诉讼制度 255
第十五章 证券中介机构的勤勉尽责标准与法律责任 258
第一节 保荐人的勤勉尽责标准与法律责任 258
第二节 财务顾问的勤勉尽责标准与法律责任 262
第三节 律师事务所的勤勉尽责标准与法律责任 266
第四节 会计师事务所的勤勉尽责标准与法律责任 269
第五节 评估机构的勤勉尽责标准与法律责任 273
第六节 评级机构的勤勉尽责标准与法律责任 276
第七节 证券投资咨询机构的法律责任 280
第十六章 证券市场基础设施 285
第一节 证券交易所与民事诉讼 285
第二节 证券交易所与行政诉讼 289
第三节 登记结算公司的法律责任 293
第十七章 证券监管制度 297
第一节 稽查执法制度 297
第二节 处理投诉制度 301
第三节 行政执法当事人承诺（行政和解）制度 306
第四节 行政监管措施 310
第五节 日常监管措施 314