涉案企业合规实务操作指南(律师如何开展合规业务)/企业合规管理法律实务指引

涉案企业合规改革试点 是最高人民检察院近年来牵 头开展的一项重要举措，主 要是通过指导建立健全监督 体系，督促企业积极整改， 促进企业合规守法经营，预 防和减少企业违法犯罪。 2022年4月，全国检察机关 全面推开涉案企业合规改革 试点工作。企业合规改革涉 及建立合规第三方监督评估 机制等具体的操作，相关的 具体的合规操作流程和实践 经验，还有待持续完善和总 结。本书围绕企业合规监督 等内容展开，对涉案企业合 规相关问题进行了梳理与总 结，以期对企业合规实务、 律师具体业务等提供相应的 指引。

第一编 涉案企业合规基础知识 一、什么是企业合规 二、企业合规制度的历史沿革 三、企业合规制度的价值 四、企业合规管理体系 五、刑事诉讼中的涉案企业合规 第二编 律师从事企业合规法律服务 第一部分 律师从事合规法律服务与传统法律顾问服务的区别和联系 一、传统法律顾问的特点 二、合规顾问（律师从事合规法律服务）的特点与区别 第二部分 律师从事企业合规法律服务的内容和要求 一、律师从事企业合规法律服务的内容 二、律师从事企业合规法律服务的职责和义务 三、律师从事企业合规法律服务的类型和方式 四、律师从事涉案企业合规法律服务的内容和方法 五、律师从事合规法律服务的风险防范 第三部分 律师开展企业合规法律服务的办理流程 一、律师开展合规管理体系建设业务的办理流程 二、律师开展合规调查服务业务的办理流程 三、律师开展合规监管应对业务的办理流程 四、律师从事合规评价业务的办理流程 五、律师开展合规培训业务的办理流程 六、律师从事商业合作伙伴合规管理业务的办理流程 七、律师从事合规顾问业务的办理流程 八、律师从事涉案企业合规顾问业务的办理流程 第三编 律师提供涉案企业合规顾问服务操作指引和实践 第一部分 涉案企业合规顾问服务的内涵 一、涉案企业合规顾问服务的定义 二、涉案企业合规顾问的职责 三、涉案企业合规顾问服务的工作原则 四、涉案企业合规顾问服务的准备 第二部分 涉案企业合规顾问服务的流程 一、涉案企业合规顾问服务的洽谈 二、涉案企业合规顾问服务的启动 三、涉案企业合规顾问服务的实施（以合规监管模式为例） 四、涉案企业合规顾问服务的收尾 第三部分 涉案企业合规顾问服务的要点 一、通过企业组织管理体系实施合规顾问服务 二、协调处理好合规顾问服务过程中的各方关系 第四编 律师作为第三方监管人操作指引和实践 第一部分 律师作为第三方监管人参与涉案企业合规的依据 一、涉案企业合规第三方监管人的定义、职责和启用条件 二、涉案企业第三方监管人工作的基本原则 第二部分 律师作为第三方监管人参与涉案企业合规的过程 一、第三方监管人的产生和介入 二、第三方监管人对涉案企业合规考察的开展方式和内容 第三部分 第三方监管人对涉案企业合规结果的评估 一、第三方监管人对合规计划书的审查原则和考量要素 二、第三方监管人对涉案企业合规工作组织考察量化结果 三、第三方监管人对涉案企业合规结果定性分析 四、第三方监管人关于涉案企业合规建设工作建议 五、第三方监管人对涉案企业合规工作评估结论 六、第三方监管人对延长合规考察期限的建议权 第四部分 第三方监管人涉案企业合规监管考察报告 第五编 涉案企业合规100问 第一部分 企业合规总则20问 第二部分 涉案企业合规顾问40问 第三部分 涉案企业合规第三方监管人40问 第六编 企业合规典型案例与法规 第一部分 最高人民检察院涉案企业合规典型案例 案例一：张家港市L公司、张某甲等人污染环境案 案例二：上海市A公司、B公司、关某某虚开增值税专用发票案 案例三：王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案 案例四：新泰市J公司等建筑企业串通投标系列案 案例五：上海市J公司、朱某某假冒注册商标案 案例六：张家港市S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案 案例七：山东省沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案 案例八：随州市Z公司康某某等人重大责任事故案 案例九：深圳市X公司、张某某等人走私普通货物案 案例十：海南省文昌市S公司、翁某某掩饰、隐瞒犯罪所得案 案例十一：上海市Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案 案例十二：王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案 案例十三：江苏省F公司、严某某、王某某提供虚假证明文件案 案例十四：广西壮族自治区陆川县23家矿山企业非法采矿案 案例十五：福建省三明市×公司、杨某某、王某某串通投标案 案例十六：北京市李某某等9人保险诈骗案 案例十七：山东潍坊X公司、张某某污染环境案 案例十八：山西新绛南某某等人诈骗案 案例十九：安徽省C公司、蔡某某等人滥伐林木、非法占用农用地案 案例二十：浙江杭州T公司、陈某某等人帮助信息网络犯罪活动案 第二部分 企业合规必备法律法规、规范性文件等一览 一、涉案企业合规规章、规范性文件 二、各地律协关于律师从事合规法律服务指引 附：企业合规相关文件 一、涉案企业合规规章、规范性文件 1.《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（2021年6月3日） 2.《〈关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试