上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略

本书旨在帮助中国境内 企业在境内外上市，系列介 绍了中国境内和境外上市的 制度规则与上市实务操作。 境内上市部分介绍了我国三 大证券交易所主要板块（北 交所、科创板、创业板）的 制度规则及上市实务操作。 境外上市介绍了中国香港和 美国上市的主要模式及上市 监管要求。另外对中国企业 境内外多地同时上市进行了 探讨（H+A股、红筹企业二 次或二地上市、分拆上市） 。体例上包括基本含义、法 律法规规定、实务要点、实 操案例等，由浅入深，系统 全面，实用性强。

上编 全面注册制下的A股上市 第一章 中国A股全面推行注册制 第一节 打造多层次资本市场体系 一、多层次资本市场体系 二、我国证券市场已形成多层次发展格局 三、场内交易市场 四、场外交易市场 五、我国多层次资本市场体系的完善 第二节 全面注册制解读 一、A股注册制发展历程 二、有关全面注册制的解读 第三节 北交所、科创板、创业板、主板的对比 一、北交所与沪深交易所的关系 二、北交所、科创板、创业板、主板的主要区别 第二章 注册制与科创板 第一节 科创板的设立与发展 一、科创板的设立 二、科创板的发展 第二节 选择科创板（“科创硬核性”） 一、全面系统把握“科创属性” 二、“科创属性”的实操案例 第三节 科创板上市发行条件 一、科创板发行条件 二、科创板上市条件 第四节 登陆科创板的程序解读 一、科创板IPO的上市审核流程 二、北交所上市公司转板科创板上市的审核流程 第三章 注册制与创业板 第一节 创业板注册制的改革与发展 一、创业板注册制的改革 二、创业板注册制的发展 第二节 选择创业板（“三创四新”） 一、创业板公司类型 二、负面清单及例外 三、保荐人的义务 四、深交所对创业板定位予以重点关注 第三节 创业板上市发行条件 一、创业板发行条件 二、创业板上市条件 第四节 登陆创业板的程序解读 一、IPO审核流程 二、北交所上市公司转板上市创业板的审核流程 第四章 注册制与北交所 第一节 北交所的设立 一、全国股转系统（新三板）的发展 二、北交所的设立 第二节 选择北交所（“专精特新”） 一、“专精特新”企业为北交所的核心服务对象 二、实操指南 第三节 北交所发行上市条件解读 一、发行上市条件 二、有关北交所发行上市的进一步理解 三、北交所上市路径 第四节 登陆北交所的程序 第五章 注册制与主板 一、主板发行上市条件 二、主板上市程序 下编 全面监管下的中国企业境外上市 第六章 全面加强中国境内企业境外上市监管 第一节 网络数据安全审查 一、适用范围 二、网络安全审查工作机制（监管机构） 三、网络安全审查资料 四、审查程序 五、总体审查时间 六、网络安全审查的关注要点 第二节 数据出境安全评估 第三节 境内企业境外上市全面备案管理 一、境内企业境外上市全面备案管理的背景 二、主要规定 三、境外上市全面备案制的解读 四、特别重点关注事项 五、与香港证券及期货事务监察委员会签署合作备忘录 六、境内律师出具法律意见 第七章 境外上市的资本市场 第一节 中国香港上市 一、选择中国香港上市的原因 二、上市条件 三、上市流程 四、上市中介机构及其职责 五、上市监管机构 第二节 美国上市 一、美国上市概况 二、美国资本市场主要板块 三、美国IPO简要流程 四、美国IPO费用 第八章 境外上市的主要模式 第一节 红筹架构 一、红筹架构概述 二、大红筹 三、外商直接投资（FDI） 四、境内机构境外直接投资（ODI） 第二节 H股与H股“全流通” 一、H股与红筹架构的区别 二、H股 三、H股“全流通” 第三节 SPAC上市 一、SPAC的基本内容 二、纳斯达克、新加坡交易所主板与港交所主板SPAC的比较 第四节 借壳上市 一、借壳上市的基本含义 二、在中国香港借壳上市 三、在美国借壳上市 第九章 境内外多地同时上市 第一节 H股+A股上市 一、基本含义 二、监管机构特别重点关注事项 三、未盈利生物科技企业H股+A股模式 第二节 红筹企业二次上市 一、基本含义 二、监管要点 第三节 分拆上市 一、港股分拆A股上市 二、美股分拆A股上市 三、A股分拆后境外上市 第四节 互联互通 一、中国存托凭证 二、互联互通