企业合规管理操作手册

合规管理既是满足企业稳健发展的内在要求， 也是顺应国家依法治企政策导向的外在要求。本书 分为十一个章节，主要从企业合规管理组织架构、 合规管理十大重点、合规管理体系运行与控制的四 大实操重点、公司治理合规管理、公司治理法律风 险识别与架构搭建、合同合规管理、企业劳动合规 管理、企业知识产权合规管理、企业数据安全合规 管理、争议解决“四化”合规管理、海外投资经营 合规管理展开。就企业合规管理实际操作中遇到的 痛点与难点进行深入剖析，以问题导向、目标导向 、结果导向的方式解读重点领域的企业合规管理。 本书每章都配有思维导图，并辅以图表、典型 案例和合规管理指引，为企业构建合规管理体系提 供切实可行的参考方案，是企业管理人员开展具体 合规管理工作的实用操作手册。

曹志龙律师系上海市联合律师事务所高级合伙人、党支部书记，硕士学位，现任上海市律协副会长，中华全国律协理事。兼任中华全国律协战略发展委委员、中华全国律协民事专业研究委员会委员和民诉法论坛主任、中华全国律协公司法专业研究委员会委员、上海法学会商法研究会理事、华东政法大学特聘教授、上海市民法典宣讲团成员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、上海经贸商事调解中心调解员、黄浦区工商联副主席、黄浦区人大代表等社会职务。曾任上海市律协公司与商事业务研究委员会主任、上海市律协社会责任促进委员会主任等职务。 主要从事金融、房地产与公司法律事务。参与了数百家公司的设立和投资、重组和上市、公司治理、清算和破产等；参与国家、最高院及上海市重大立法活动、政策制定活动；担任上海市国资委、黄浦区政府、崇明区委和区政府、上海期货交易所、上海保险交易所、上海能源、中房置业、浦发集团、黄河集团等多家大型企业和政府机关的常年法律顾问或专项法律顾问；参与了上海市委组织部、上海市国资委、全国律协等多个重大项目与课题的调研；代理了具有一定社会影响的案件，主办或参与了一系列重大项目；担任首届中国国际进口博览会涉外法律服务团成员，在业内具有较高的声誉。 长期致力于公司治理与企业法律风险体系建设研究，并为多家常年法律顾问单位完成了企业法律风险体系建设。获得了多项荣誉，2018年12月被评为“黄浦区专业技术拔尖人才”等荣誉，2019年荣膺第四届“东方大律师”“上海领军人才”，2015年和2019年获评“全国优秀律师”等荣誉称号。 专注于法律理论、法律思维及法律方法论研究，发表专业论文三十余篇，编著《公司诉讼律师实务》《公司章程设计指引：条款剖析与关键细节》《有限合伙企业律师实务》三本著作，在全国引起较大的影响，均得到业内人士和广大读者好评。

第一章 企业合规管理组织架构 第一节 当下企业合规管理部门设置三大问题 一、合规管理部门主体性缺失 二、合规管理部门缺乏独立性 三、合规管理部门缺乏系统性、前瞻性、持续性 第二节 合规管理的“三道防线” 一、合规管理组织架构的三项基本原则 二、合规管理组织架构的总体思路及其底层逻辑 三、合规管理组织架构基于“三道防线”的重新布局 第三节 合规管理部门的动态运行 一、明确合规管理部门的定位 二、建立适应组织特征的合规管理组织架构 三、合规管理组织的发展趋势 第四节 本章合规管理指引 第二章 合规管理十大重点 第一节 确立合规管理重点需注意的三个问题 第二节 企业合规管理十大重点领域及内在逻辑 一、公司治理 二、合同管理 三、反贿赂 四、劳动制度 五、税收和财务 六、网络与数据安全 七、海外投资与经营 八、反垄断 九、广告宣传 十、知识产权 第三节 “3-2-1”合规管理“六步法” 第四节 合规管理重点人员“权义责” 第五节 本章合规管理指引 第三章 章合规管理体系运行与控制的四大实操重点 第一节 企业合规管理实操的主要问题 一、合规风险识别与评估机制不健全 二、合规审查机制尚未建立 三、合规问责处罚机制不完善 四、合规管理评价机制不健全 第二节 合规风险识别与评估机制 一、合规义务是确定合规风险的基础 二、合规风险 三、合规风险的识别 四、合规风险识别与评估的步骤及重点内容 第三节 合规审查机制 一、合规审查的内涵 二、合规审查的依据和主要内容 三、合规审查的对象和范围 四、合规审查的部门和程序 五、合规审查的实施 …… 第四章 公司治理合规管理 第五章 公司治理法律风险识别与架构搭建