合规管理——一个首席合规官的工作手记

自从2001年中国加入世界贸易组织，中国的国际贸易规模逐渐扩大，越来越多的中国企业走出国门。在这个发展过程中，合规管理逐步彰显出其重要性，逐渐成为企业核心竞争力的重要组成部分。“如果想玩全球游戏，你需要知道全球游戏的规则，还需要遵守全球游戏的规则。”首席合规官作为企业中掌握全球游戏规则的职业经理人，职责便是帮助企业做到“规则前置”，让合规成为企业竞争力的一部分。本书作者曾在多家知名跨国企业负责合规工作，并任中外合资企业首席道德与合规官多年，本书融合了作者自己对合规管理理论知识的理解和实际工作的经验，以及一手的合规工作资料，为读者呈现了一个完整而生动的合规管理体系。她用专业的语言解读合规管理的理论，同时又以温暖的笔触将复杂的合规工作讲得清晰易懂且充满趣味。 本书不仅提供了建立合规机制的理论指导，更是一本实务指南，涵盖了供应链安全合规、贸易合规、海外反腐合规等多个领域的实际操作技巧和经验。作者将自己在合规工作中遇到的挑战及其解决方案进行了深入剖析，让读者能够深入了解合规管理的全貌，亲身感受首席合规官工作的紧张与精彩。

潘琼<br />曾任新华三集团高级副总裁、首席道德与合规官，负责集团反腐败、国际贸易、社会责任等合规事项，也负责公司的内部监察、渠道稽查和内部审计工作。在加入新华三集团之前，潘琼女士在惠普公司担任副总裁、网络合规办公室首席合规官，负责惠普网络的合规业务，其中包括使惠普全资中国子公司华三通信的业务符合中国和美国的国际贸易、反腐败法律法规及社会责任要求。<br />潘琼女士曾任美国《财富》500强科技行业企业全球贸易合规部副总裁，负责建立其全球贸易合规机制。她也领导和建立了美国电子产品和医药行业领军企业的全球贸易合规机制，并使这两家公司都成为美国海关的自检公司。潘琼女士是一位有多年合规管理经历的职业经理人，具有广泛的内部控制技能，具备建立内部控制程序和组建合规团队的经验，也有着全球物流、配送、采购、OEM客户管理和其他供应链职能的丰富管理经验。 <br />潘琼女士于1978年在湖北大学完成大学学业并留校任教，于1984年考取武汉大学英语系研究生，后转入纽约州立大学的新帕尔兹分校，于1986年获英语硕士学位，于1990年获纽约市立大学巴鲁克学院工商管理硕士（MBA）学位，并于2015年完成中国政法大学在职博士班的学业。她还是美国海关授权的报关代理人和由IIEI（International Import-Export Institute）认证的美国出口合规官，并被美国默克公司授予六西格玛黑带。

推荐序一<br />推荐序二<br />推荐序三<br />前?言<br /><br />入门篇<br />第一章　合规管理之规则前置3<br />所谓合规3<br />内控与合规管理6<br />合规管理机制，不得不建立19<br />规则前置：上医治未病29<br /> 首席合规官工作手记32<br />第二章　合规管理之组织建设34<br />成立合规委员会35<br />组建合规管理团队37<br />合规管理与法务42<br />IT与智慧合规47<br /> 首席合规官工作手记50<br />第三章　合规管理之风险评估53<br />风险评估的关键要素54<br />对组织合规和合规管理有效性的风险评估57<br /> 首席合规官工作手记62<br />第四章　合规管理之执行与行动71<br />建立规章制度与流程71<br />合规管理人员的职责所在74<br />执行合规控制行动79<br /> 首席合规官工作手记87<br />第五章　合规管理之培训与交流101<br />培训102<br />交流104<br />从“彼得森案”看合规培训的价值109<br /> 首席合规官工作手记110<br />第六章　合规管理之审计与稽查116<br />风险评估与监察117<br />审计与稽查119<br />合规管理本身被审计123<br /> 首席合规官工作手记129<br /><br />实务篇<br />第七章　供应链安全合规135<br />海关-商界反恐伙伴计划137<br />C-TPAT对进口商的具体合规要求140<br /> 首席合规官工作手记145<br />第八章　国际贸易合规151<br />从CAT到FAT152<br />CBP内部控制管理与评估工具158<br />进口合规管理要点172<br />美国《出口管理条例》要点183<br />美国政府不同部门对出口合规的要求和指引212<br />被制裁和被限制清单的管理231<br /> 首席合规官工作手记252<br />第九章　反腐合规273<br />受到处罚的不只有美国公司273<br />可能构成违反FCPA的行为277<br />FCPA合规手段279<br /> 首席合规官工作手记282<br /><br />后记288<br />术语表293