证券法精要：原理与案例（第二版）

本书由证券法原理性制度、证券法律行为制度、证券违法行为及其规制构成。其中第一编是本书的纲领，界定了“证券”这一核心概念的内涵与外延，勾勒出了证券活动的“信息披露”和“立体监管”两大框架，帮助读者从宏观上领会证券法律制度的“社会本位”而不是“国家本位”与“政府本位”，亦不同于民事法律的“权利本位”、商事法律的“效率本位”。第二编客观描述了整个证券活动的动态过程，深入探讨了支撑证券发行、上市、交易等各个环节的法制环境，力图使读者在了解证券活动实践的基础上深刻掌握证券法律法规及有关政策，做到既能够“知其然”更能够懂得“所以然”。第三编主要研讨了实践中常见的五类违法证券活动，即虚假陈述、欺诈客户、内幕交易、操纵市场和短线交易，结合成熟市场经济国家或地区的立法规定和司法实践，分析并探讨我国现行的法律制度与市场实践。本次改版根据新颁布的证券法律法规进行，力图反映该领域最新的研究成果与制度规范，同时，新增了汉译的域外英文案例近30个，方便学生阅读与学习。

刘新民 ---------------------------- 刘新民，法学博士，华东师范大学副教授。主要著作有：《中国证券法精要：原理与案例》、《经济法教程》（副主编）、《劳动法律维权精要》、《劳动法律维权精要》等。曾在《华东师范大学学报（哲学社会科学版）》《江苏社会科学》《法学杂志》《中国社会科学院研究生院学报》等多家核心核心期刊发表论文十余篇。

导论……………………………………………………………………………… (1) 第一节 金融体系概述…………………………………………………… (1) 第二节 金融资产概述…………………………………………………… (5) 第三节 金融市场概述 ………………………………………………… (12) 第四节 证券法概述 …………………………………………………… (19) 第一编 证券法原理性制度 第一章 证券之定义 ………………………………………………………… (29) 第一节 家族相似性检测标准 ………………………………………… (30) 第二节 豪威检测标准 (58) ………………………………………………… 第三节 两步/一步检测法 (92) ……………………………………………… 第四节 吸收公众存款的非法性之反思……………………………… (108) 第二章 信息披露制度……………………………………………………… (146) 第一节 信息披露制度概述…………………………………………… (146) 第二节 信息披露的基本原则………………………………………… (151) 第三节 预测性与前瞻性信息披露…………………………………… (177) 第四节 初次信息披露………………………………………………… (190) 第五节 持续信息披露………………………………………………… (194) 第六节 收购中的信息披露…………………………………………… (201) 第三章 立体监管制度……………………………………………………… (224) 第一节 证券监管概述………………………………………………… (224) 第二节 证监会的他律监管…………………………………………… (227) 第三节 证交所的自律监管…………………………………………… (235) 第四节 证券业协会的监管…………………………………………… (241) 第二编 证券法律行为制度 第四章 证券发行制度……………………………………………………… (247) 第一节 证券发行概述………………………………………………… (247) 第二节 证券发行的条件……………………………………………… (253) 第三节 证券发行的程序……………………………………………… (261) 第四节 证券发行审核………………………………………………… (265) 第五节 证券发行承销………………………………………………… (269) 第六节 发行上市保荐………………………………………………… (274) 第五章 证券上市制度……………………………………………………… (278) 第一节 证券上市概述………………………………………………… (278) 第二节 上市的恢复与终止…………………………………………… (283) 第三节 场外交易市场制度…………………………………………… (287) 第六章 证券交易制度……………………………………………………… (291) 第一节 证券交易概述………………………………………………… (291) 第二节 证券交易种类………………………………………………… (295) 第三节 信用交易制度………………………………………………… (299) 第四节 证券交易规则………………………………………………… (310) 第七章 上市公司收购制度………………………………………………… (323) 第一节 上市公司收购概述…………………………………………… (323)