国有企业风控融合体系实践与案例

在国有企业的大风控体 系中，至少包含了风险管理 、内部控制、合规管理三项 内容，这些工作都是为了企 业更好地管控风险、创造价 值，工作内容有很大的共性 ，但是，在实际工作中，这 些工作却是相互独立、割裂 开展的。 2019年，国务院国资委 出台以“强内控、防风险、 促合规”为原则的政策意见 ，希望国有企业在日益复杂 、高度不确定的环境中可以 打破各风控职能边界，以更 高效的方式推动风控融合体 系运行，为企业实现战略及 经营目标保驾护航。近年来 ，很多国有企业在风控融合 工作方面进行了探索和尝试 ，形成了有一定代表性的“ 多位一体”大风控体系。本 书分析了风控理论的发展演 变及趋势，总结了一些典型 国有企业的实施案例，可以 给正在这条路上探索的企业 及从业者提供借鉴和参考。

第一部分 企业风控融合体系探索 1.巨变时代，把握企业大的风险与挑战 2.大风控势起，推动企业风险管理工作进入2.0时代 3.大风控，如何打开风险、内控、合规、审计、监察的职能边界 4.如何用一个简单的生活场景解释风控、内控与合规的关系 5.三道防线新进化，从“防线”到“价值网”的蜕变 6.如何测量三道防线的“防火距离” 7.大风控VS大监督，第二道防线的主要职责不是监督 8.大误解：在第三道防线谈赋能、在第二道防线谈监督 第二部分 国有企业风控融合体系案例 案例一 中国石油的内控风险管理实践 一、公司基本情况 二、内控与风险管理体系建设历程及现状 三、以顶层设计指导内控风险体系建设 四、内部控制与风险管理同步推进 五、逐步完善内控与风险动态和量化管理 六、内控与风险管理和运营管理的融合 七、中国石油国际事业公司衍生品风控实践 八、长庆油田分公司风险管理实践 九、结语 案例二 国家电力投资集团基于多维度协同的风险管理体系建设 一、基于多维度协同的风险管理体系建设基本思路和总体目标 二、推进权责配置制度化，实现风险管理领导体制协同 三、推进管理行为集约化，实现风险管理组织方式协同 四、推进风险控制流程化，实现风险管理工作机制协同 五、推进工作职责角色化，实现风险管理岗位履职协同 六、建设一体化管理平台，支撑风险管理体系多维度协同运行 案例三 Y集团风险管理探索之路 一、关于Y集团 二、Y集团风控体系建设发展历程 三、Y集团的风险管控组织架构 四、Y集团的风险管控工作框架 五、Y集团风险管控探索成果 案例四 道阻且长行则将至——AA租赁有限公司特殊资产管理中的全面风险管理实践 一、公司简介 二、全面风险管理工作背景 三、AA租赁公司存在的问题 四、企业全面风险管理 五、全面风险管理体系建设 六、道阻且长，行则将至 七、行而不辍，未来可期 八、结语 案例五 航天科工北电所统筹“三道防线”力量，构建高效协同大监督格局 一、企业基本情况介绍 二、风控体系发展历程 三、以往风控体系面临的问题和挑战 四、基于决策支持系统构建风险预警模块 五、以风险为导向对子公司开展业务“大监督” 六、融合风控体系与“三道防线”的关系 七、风控与战略、经营和业务的协同工作机制