合规国际化：中国企业走出去合规风险防控指南

本书坚决贯彻落实习近平总书记“要坚持统筹推进国内法治和涉外法治，要加快涉外法治工作战略布局。”的指示，在当前中国企业国际化频遭境外调查、制裁等背景下，针对中国企业国际化主要合规挑战，提供了前瞻的、务实的、可操作的解决方案：第一编主要分析当前百年变革之新形势及新形势下中国企业国际化面临的境外合规新挑战，以及中国企业针对境外合规新挑战的应对理念和路径。第二编主要着力于中国企业自身合规治理体系的建设，力图帮助中国企业设计一套前瞻性、全球性和系统性的国际化合规治理体系，提升企业自身合规能力，从而更高水平地遵循国际规则、履行国际义务。“打铁还需自身硬”，内容着力于苦练内功、自我锻造、提升企业自身合规系统能力和合规风险免疫力。第三编是关于企业针对境外合规风险的管控工具部分，针对中国企业境外投资 、国际贸易等海外经营模式面临的外国投资安全审查、反垄断调查、数据安全、知识产权、反商业贿赂、出口管制、反倾销、反补贴、劳动用工、环境保护等10类主要境外合规专题，分别进行了相关主要规则的论证，在规则论证基础上，结合案例分析，提出了50多项针对性的合规风险管控工具，并针对中国国有企业境外合规特别问题专门进行了总结提示。

张小凤 现任中粮集团中国茶叶股份公司副总经理、总法律顾问、首席合规官，享受国务院政府特殊津贴专家、正高级经济师、中国律师。 曾任中粮集团法律部副总监，从事中央企业法律合规、重组并购、改制上市、诉讼仲裁等工作20多年，创新提出法律合规管理方法——“法律体检”。 曾兼任中国茶叶股份公司董事会秘书，出版专著《资本联姻：混合所有制改革与员工持股全解析》。 曾任高校教师，从事法学教学与研究工作多年，参编法律类、合规类著作多部，在国家级学术核心期刊发表论文多篇。 荣获国务院国资委中央企业十佳优秀法律顾问、中央企业法律事务先进工作者等6项省部级奖励。

第一编 理　念 第一章　新形势与新挑战 一、逆全球化浪潮导致更严峻的境外合规新挑战 二、数字经济和科技创新促生更多境外合规新课题 三、气候变化等全球环境危机带来新的合规压力 四、经济衰退导致境外合规风险进一步加剧 第二章　跨越陷阱　重塑规则 一、被绑架的规则 二、愈演愈烈的规则博弈 三、主动作为 四、跨越合规风险“陷阱” 五、重塑规则 第二编 治　理 第三章　构建国际化合规治理体系 一、管理还是治理？ 二、治理体系的构建标准 三、治理体系的逻辑结构 四、治理体系的构建原则 五、数字化将成为国际化合规治理体系的终身伴侣 第四章　精简的合规治理机构 一、董事长是合规掌舵手 二、总经理是合规守门人 三、首席合规官是合规操盘手 四、合规管理部门的职责 五、业务部门的合规职责 六、监事会的合规职责 七、协同是合规的重要品格 第五章　职业的合规团队 一、首席合规官的职业画像：四项特征 二、组建职业团队：要黄牛还是鹦鹉？ 三、塑造职业团队：创造价值更重要 四、发掘职业中介：尊重、管理与激励 第六章　科学的合规制度 一、企业合规制度的四项特性 二、“ABOSOL”合规制度模型 三、合规软法不可或缺 四、确保执行 五、境外合规制度特别问题 第七章　高效的合规管理机制（“十二键行动仪表盘”） 一、事前预警防范：研、识、训 二、事中控制应对：守、审、报、查、考、宣 三、事后评价整改：评、罚、改 四、特别注意事项 第三编 工　具 第八章　反垄断合规风险与防控 一、境外反垄断主要行为 二、境外反垄断调查 三、境外反垄断诉讼 四、境外反垄断法律责任 五、中国反垄断相关立法 六、中国企业境外反垄断合规风险防控及工具 第九章　知识产权合规风险与防控 一、知识产权保护国际公约 二、“超TRIPs”知识产权条款 三、中国关于知识产权国际保护的立法与标准 四、美国知识产权特别保护 五、中国企业知识产权境外合规风险防控及工具 第十章　数据保护合规风险与防控 一、数据合规的国际规则 二、中国数据法律体系 三、中国数据立法关于境外数据合规的主要规定 四、中国企业境外数据合规风险防控及工具 第十一章　出口管制合规风险与防控 一、联合国决议与相关国际条约 二、中国出口管制法律及政策 三、中国反外国制裁立法与政策 四、美国出口管制政策及清单 五、中国企业出口管制合规风险防控及工具 第十二章　国家安全审查的合规风险与防控 一、美国外资并购国家安全审查 二、澳大利亚国家安全审查 三、中国外国投资国家安全审查 四、中国企业国家安全审查合规风险防控及工具 第十三章　反商业贿赂合规风险与防控 一、反商业贿赂国际公约 二、中国反商业贿赂立法 三、美国《海外反腐败法》（FCPA)） 四、英国《2010年反贿赂法》（UKBA） 五、中国企业反商业贿赂合规风险防控及工具 第十四章　反倾销合规风险与防控 一、反倾销主要国际规则 二、中国反倾销法律政策与实践 三、欧盟和美国对中国反倾销歧视的特点 四、中国企业反倾销合规风险防控及工具 第十五章　反补贴合规风险与防控 一、反补贴国际规则 二、中国反补贴立法与实践 三、美国的反补贴立法 四、中国企业反补贴合规风险防控及工具 第十六章　劳工保护合规风险与防控 一、劳工保护的国际规则 二、中国企业境外劳工保护的主要挑战 三、中国企业境外投资劳工保护合规风险防控及工具 第十七章　环境保护与碳关税合规风险与防控 一、环境保护的国际规则 二、中国关于国际环境保护的立法 三、中国企业境外环境保护的合规挑战 四、中国企业境外环境合规风险防控及工具 第十八章　国有企业境外合规特别事项 一、国有企业国家安全审查特别事项 二、国有企业反垄断特别事项 三、国有企业反补贴特别事项 四、国有企业在CPTTP中的特别事项 结　语 参考文献 后　记