企业国际化影响创新绩效的机制研究(来自中国企业的证据)

在知识经济时代，开放式创新成了决定企业创新 成败的关键。企业仅仅依赖内部资源开展创新活动已 日趋困难。国际化成为我国企业快速实现创新追赶的 一种重要的开放式创新战略。通过进入国际市场，企 业能够在全球范围内搜索创新所需的资源和知识，学 习国际先进的技术知识和管理经验，从而克服企业创 新所面临的资源和制度瓶颈，利用国际创新源提升企 业创新能力。然而，目前已有文献对于国际化与创新 关系的研究主要基于传统的资源观和组织学习理论剖 析企业国际化对创新的直接影响，并没有打开企业国 际化影响创新的中间黑箱；同时，已有研究主要关注 企业是否国际化与创新的关系，并且将企业看成被动 的消化吸收者，忽略了表征企业消化吸收能力的典型 特征在国际化过程中的重要作用；此外，已有研究情 境主要集中于发达国家，对中国制造企业的国际化研 究较少。 在此背景下，本研究立足于战略管理、国际商务 、经济学中关于国际化的已有研究，以中国制造企业 为研究对象，详细阐释了“企业国际化如何影响创新 绩效”这一核心问题。具体地，本研究以国际化程度 和国际化模式作为表征企业国际化特征的变量，基于 动态能力视角深入剖析了国际化程度对创新绩效的作 用机制，以及出口和对外直接投资这两种国际化模式 对创新绩效的作用机制。吴航编著的《企业国际化影 响创新绩效的机制研究(来自中国企业的证据)》主要 围绕以下几个部分展开： (1)文献综述和理论发展。通过对战略管理、国 际商务和经济学领域关于国际化影响创新的理论综述 、企业国际化实证研究综述，以及动态能力研究综述 ，找出了现有研究的理论缺口。分析界定了国际化程 度、国际化模式、动态能力等关键变量的概念及其要 素构成，为本研究分析框架的构建提供了一个理论支 撑平台。 (2)探索性案例研究。选取四个案例开展深入的 探索性案例研究。经过理论预设、案例选择、数据收 集、案例内分析和多案例之间的比较研究，推导出关 于国际化程度和国际化模式、动态能力与创新绩效关 系的初始研究命题，为后续研究提供了源于实践的构 想。 (3)企业国际化程度和国际化模式与创新绩效关 系的理论模型与实证检验。在探索性案例研究的基础 上，结合现有理论研究更深层次的探讨，分别提出了 国际化程度和国际化模式对企业创新绩效直接影响和 间接影响的细化假设。通过179家中国制造企业的调 查问卷，运用层次回归分析和结构方程建模的方法进 行了实证研究，进一步阐明了国际化程度和国际化模 式对企业创新绩效的影响、内在作用机制以及表征企 业消化吸收能力特征指标的调节效应。 基于以上研究论证工作，本书主要得出了以下结 论： (1)企业国际化对创新绩效具有正向影响。具体 来说，企业国际化程度对创新绩效有显著正向影响； 不同国际化模式(出口和对外直接投资)对创新绩效均 具有显著正向影响；研究还发现，相比出口，对外直 接投资对企业创新绩效的促进作用较大。 (2)企业国际化对创新绩效的作用受到企业对海 外知识消化吸收能力的调节作用。实证研究表明，跨 国公司入股、国际化经验对国际化程度与创新绩效之 间的关系具有正向调节作用；跨国公司人股、国际化 经验对出口和对外直接投资与创新绩效之间的关系具 有正向调节作用。国际化只是为企业学习和获取国外 知识提供了机会，然而国际化促进企业创新的效应必 然还取决于企业对国外营销和技术知识的消化吸收能 力。 (3)企业国际化对创新绩效有直接作用，同时通 过动态能力(机会识别能力和机会利用能力)间接作用 于创新绩效。本书的实证研究表明，国际化程度和国 际化模式对企业创新绩效有直接正向效应；同时国际 化程度和国际化模式还通过正向作用于企业动态能力 (机会识别能力和机会利用能力)，进而提高创新绩效 。研究还发现，相比出口，对外直接投资更能够促进 企业动态能力(机会识别能力和机会利用能力)的提升 。 上述研究结论深化了国际化对企业创新作用过程 的理解，使得本研究具有了一定的探索意义。具体而 言，本研究在以下三个方面进行了深化和拓展： (1)打开了国际化影响企业创新绩效的中间机制 。学者们基于传统的资源观和组织学习理论研究了国 际化对企业创新的直接影响，认为企业通过国际化获 取了创新所需的互补资源，通过组织学习获取了创新 所需的技术和知识，最终提升了企业的创新绩效。然 而，传统的资源观和组织学习理论对于解释国际化影 响企业创新绩效的机理存在缺陷。首先，资源观和组 织学习理论只是阐释了国际化能够为企业带来创新所 需的互补资源、技术和知识，并没有阐释资源和知识 转化为创新绩效的中间机理。其次，传统的资源观和 组织学习理论不能很好地回答在动态竞争的环境下， 通过国际化获取的资源和知识如何能够持续提高企业 创新绩效。本研究基于动态能力视角，认为国际化之 所以能够提升企业创新绩效，是因为国际化提升了企 业整合内外部资源应对动态竞争环境的能力，认为企 业国际化部分通过影响企业机会识别能力和机会利用 能力进而影响企业创新绩效。因此，本研究对国际化 影响企业创新绩效作用机制的研究做了有益的补充。 (2)拓展了国际化影响企业创新绩效的理论边界 。首先，国际商务和经济学领域学者大多只是简单分 析了“是否国际化”对企业创新绩效的影响。本研究 关注国际化程度和不同国际化模式对企业创新绩效的 影响机制，因而弥补了先前研究将国际化行为看成是 同质性知识流动的缺陷；其次，国际商务和经济学领 域学者大多采用计量经济的研究方法，将国际化企业 看成是被动的消化吸收者。本书基于消化吸收能力理 论引入情境因素，发现企业国际化程度和国际化模式 对创新绩效的影响因跨国公司入股、国际化经验而不 同。这一研究发现增添了对企业国际化如何作用于企 业创新边界条件的理论解释，有助于未来研究进一步 探索企业国际化影响创新绩效的内在机理。最后，目 前对于国际化与创新绩效关系的研究主要集中于发达 国家，本书在中国制造企业情境下对企业国际化程度 和国际化模式与创新绩效的关系进行了检验，因而能 够进一步拓展国际化与创新关系的理论边界。 (3)丰富了动态能力的相关研究。首先，目前对 于动态能力的研究主要集中于动态能力的内涵与外延 的探讨，对于动态能力的实证研究较少。本研究丰富 了动态能力前因的研究，探讨了企业国际化行为对企 业动态能力的影响，具体表现为国际化程度和不同的 国际化模式对动态能力的影响；同时深化了动态能力 后果的研究，探索了动态能力对企业创新的影响效应 。其次，已有研究大多将动态能力视为单维构念来对 待，本研究基于整合能力的视角将动态能力作为合并 型多维构念来研究，将动态能力划分为机会识别能力 和机会利用能力。

吴航，男，1984年生。师承国内创新管理知名学者陈劲教授，毕业于浙江大学管理学院管理科学与工程专业，研究方向为企业国际化与创新管理。目前已在《科学学研究》、《科研管理》、《科学学与科学技术管理》等期刊发表多篇文章。

第一章 绪论 一、研究背景与意义 二、问题提出 三、相关概念界定 四、技术路线、章节安排与研究方法 五、全书创新点 六、本章小结 第二章 企业国际化与动态能力研究综述 一、企业国际化影响企业绩效的研究综述 二、企业国际化影响创新的理论视角与实证研究综述 三、动态能力研究综述 四、本章小结 第三章 企业国际化影响创新绩效的探索性案例研究 一、案例研究方法概述 二、研究设计 三、案例简介 四、案例内分析 五、案例间分析 六、本章小结 第四章 企业国际化程度、国际化模式与创新绩效作用机制模型 一、国际化程度、国际化模式对创新绩效影响的理论模型 二、国际化程度、国际化模式影响创新绩效的作用机制模型 三、本章小结 第五章 企业国际化对创新绩效影响机制的研究方法论 一、问卷设计 二、变量测量 三、问卷的小样本测试 四、大样本选择和数据收集过程 五、主要分析方法与程序 六、本章小结 第六章 企业国际化对创新绩效影响机制的实证研究 一、信度和效度检验 二、层次回归分析 三、结构方程分析 四、实证分析结果讨论 五、本章小结 第七章 结论与启示 一、本研究的主要结论 二、本研究的理论贡献与实践启示 三、研究局限及未来研究展望 参考文献 附录1 访谈提纲 附录2 调查问卷 索引