2024年企业合规师考试教材 企业合规事务管理(初级)

本书为初级篇，根据需 要掌握的专业知识深度及基 本能力要求，从企业合规的 基本内涵、企业合规师的岗 位职能、企业合规师的职业 素养、企业合规管理体系的 基本要素、企业合规管理体 系的措建要点、涉案企业台 规改革、风险领域的专项合 规实务等方面展开。具有较 强的指导性和适用性。 本书内容务实丰富，不 仅可以作为企业台规师的考 试教材，还可以作为企业合 规师从业的操作手册和企业 实施合规培训的参考资料。

第一章 企业合规的基本内涵 第一节 企业合规的概念 一、理论视角下的企业合规概念 二、管理视角下的企业合规概念 三、法律制度视角下的企业合规概念 第二节 企业合规的源起 一、立法、执法环境的现代化 二、企业管理方法的现代化 三、国家监管制度的现代化 第三节 企业合规的分类 一、企业合规的法律分类维度 二、企业合规的业务分类维度 三、企业合规标准的分类维度 第四节 企业合规的价值 一、合规提升企业的商业竞争力 二、合规提升企业的刑事风险防控力 三、合规提升企业的行政风险防控力 第二章 企业合规师的岗位职能 第一节 企业合规官的职能 一、企业合规官的类型 二、企业合规官的职责 第二节 企业合规顾问的职能 一、企业合规顾问的类型 二、企业合规顾问的职责 第三节 企业合规监管人的职能 一、合规监管人的类型 二、合规监管人的职责 第三章 企业合规师的职业素养 第一节 企业合规师的职业道德标准 一、保守秘密 二、公平正义 三、忠于职守 四、服务大局 第二节 企业合规师的能力模型 一、企业合规师的知识结构 二、企业合规师的通用能力 三、企业合规师的专项技能 第三节 初级企业合规师的技能要求 一、合规价值观、定位、架构 二、风险识别、评估 三、风险应对 四、培训 五、沟通/咨询 六、举报 七、调查 八、文化建设 九、合规管理的监督改进 十、风险领域的专项合规 第四章 企业合规管理体系的基本要素 第一节 合规手册 一、合规手册概述 二、合规手册的内容 三、建立并维护合规手册 四、合规手册在企业内部的实施与应用 第二节 合规组织的定位和结构 一、合规组织的定位 二、合规组织的架构 第三节 合规风险的评估 一、合规风险的概念 二、合规风险评估的概念 三、合规风险评估的主要步骤和基本方法 四、合规风险评估的具体开展 第四节 合规培训与沟通 一、合规培训概述 二、合规培训的实施与管理 三、合规培训的效果评估及结果应用 四、合规培训的记录保存 第五节 合规举报与调查 一、合规举报 二、合规调查 第六节 合规审计 一、合规审计概述 二、合规审计工作流程 第七节 第三方管理 一、第三方相关概念 二、第三方合规管理思路 三、第三方合规管理要素 四、第三方管理要求 第八节 合规文化 一、合规文化对企业合规管理体系建设的重要意义 二、合规文化建设的方法和思路 第五章 企业合规管理体系的搭建要点 第一节 国有企业合规管理体系的构建 一、国有企业开展合规管理建设的概况 二、国有企业开展合规管理建设的实践方法 第二节 民营企业合规管理体系的构建 一、民营企业开展合规管理建设的背景 二、民营企业开展合规管理建设的目标和原则 三、民营企业开展合规管理建设的实践方法 第六章 涉案企业合规改革 第一节 涉案企业合规的内涵 第二节 涉案企业合规的现状分析 一、规模化与分散化并存的企业发展现状 二、“走出去”和双循环的经济大背景 三、企业涉案罪名呈现类型化趋势 第三节 涉案企业合规与企业合规的关系 一、“强身健体”型日常合规 二、“头痛医头”型涉案合规 三、“打疫苗”型终极合规 第七章 风险领域的专项合规实务 第一节 反不正当竞争合规 一、反不正当竞争合规的监管态势 二、反不正当竞争合规风险的识别 三、反不正当竞争合规计划的打造 第二节 招投标合规 一、招投标合规的监管态势 二、招投标合规风险的识别 三、招投标合规计划的打造 第三节 劳动用工合规 一、劳动用工合规的监管态势 二、劳动用工合规风险的识别 三、劳动用工合规计划的打造 第四节 安全生产合规 一、安全生产合规的监管态势 二、安全生产合规风险的识别 三、安全生产合规计划的打造 第五节 数据合规 一、数据合规的监管态势 二、数据合规风险的识别 三、数据合规计划的打造 第六节 反垄断合规 一、反垄断合规的监管态势 二、反垄断合规风险的识别 三、反垄断合规计划的打造 第七节 反商业贿赂合规 一、反商业贿赂合规的监管态势 二、反商业贿赂合规风险的识别 三、反商业贿赂合规计划的打造